中国科学院与瑞典皇家工程科学院科学合作协议

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天津市人民政府


批转市财政局拟定的天津市预算单位政府采购管理暂行办法的通知

津政发〔2007〕109号


各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
　　市人民政府同意市财政局拟定的《天津市预算单位政府采购
管理暂行办法》，现转发给你们，望遵照执行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　天津市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　二○○七年十二月二十九日


　　　　　 天津市预算单位政府采购管理暂行办法

　　　　　　　　　　 第一章　总　则

　　第一条 为了加强对我市预算单位政府采购活动的监督管理，
建立和完善政府采购运行机制，根据《中华人民共和国政府采购
法》等有关规定，制定本办法。
　　第二条　本市行政区域内的预算单位的政府采购活动适用本
办法。
　　本办法所称预算单位，是指纳入市和区县两级预算管理的国
家机关、事业单位和团体组织。按照预算管理权限和经费领报关
系，预算单位分为主管部门（或一级预算单位）、二级预算单位
及二级以下预算单位。
　　本办法所称政府采购，是指各级预算单位（以下称采购人）
使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限
额标准以上的货物、工程和服务的行为。
　　第三条　政府集中采购目录和采购限额标准由市人民政府或
其授权的市财政部门依据相关规定确定并公布。
　　第四条 政府采购组织形式分为集中采购和分散采购， 集中
采购包括政府集中采购和部门集中采购。
　　政府集中采购，是指纳入政府集中采购目录的采购项目，采
购人必须委托政府集中采购机构代理的采购活动。
　　部门集中采购，是指纳入政府集中采购目录，但属于本部门、
本系统有特殊要求的项目，采购人委托部门集中采购机构代理的
采购活动。
　　分散采购，是指未纳入政府集中采购目录且采购数额在限额
标准以上的采购项目，采购人可以委托集中采购机构代理采购，
也可以委托经财政部或市财政部门认定资格（甲级或乙级）的社
会中介机构代理的采购活动。采购人有权自行选择采购代理机构，
任何单位和个人不得以任何方式为其指定采购代理机构。
　　本办法所称采购代理机构，包括集中采购机构和取得财政部
门认定资格的社会中介机构。集中采购机构包括按规定经批准成
立的各级政府采购中心和部门集中采购机构。
　　纳入政府集中采购目录、但属于本单位有特殊要求的项目，
经市人民政府或其授权的财政部门批准，可以自行采购。
　　第五条　政府采购实行监督管理职能与操作执行职能相分离
的管理体制。
　　财政部门是政府采购工作的监督管理部门，依法履行对政府
采购活动的监督管理职责。政府其他有关部门依法履行与政府采
购活动有关的监督管理职责。
　　采购人和采购代理机构履行操作执行职能，接受同级财政部
门的监督管理。采购人应当依法实施采购，各采购代理机构应当
依法接受采购人的委托办理政府采购事宜。
　　第六条 采购人要严格执行政府采购相关的法律法规， 按规
定编制本单位政府采购预算和政府采购计划，依法实施政府采购，
依法签订政府采购合同并负责合同履行验收，办理采购资金支付
事宜，向同级财政部门报送本单位有关政府采购的审批或备案文
件、执行情况和统计报表。
　　各主管部门应当明确内设机构牵头负责政府采购工作，做好
本系统政府采购的组织、协调及管理工作。
　　第七条 政府采购信息应当按照财政部 《政府采购信息公告
管理办法》（财政部令第１９号）的规定执行。
　　天津市政府采购信息发布的指定媒体是《天津市政府采购网》。
　　第八条 财政部门负责政府采购活动中相关备案和审批事宜，
其中备案事项不需要财政部门回复意见，审批事项应当经财政部
门依法批准后才能组织实施。

　　　　　　 第二章　采购预算和采购计划管理

　　第九条 采购人在编制下一财政年度部门预算时， 应当在部
门预算中单独列出该财政年度政府采购的项目及资金预算（即政
府采购预算），并按程序逐级上报，由主管部门审核汇总后报同
级财政部门。政府采购项目按政府集中采购目录和采购限额标准
确定。
　　第十条　各级财政部门负责对本级政府采购预算进行审核，
并依照有关规定批复各主管部门。
　　第十一条 采购人应当按照批复的本部门政府采购预算， 在
每月２５日前按统一规定的表格样式编制下月政府采购计划，报
同级财政部门审核，并作为政府采购执行的依据。编制政府采购
计划的表格样式统一由财政部门制发。
　　第十二条 政府采购预算在执行中若需调整， 采购人应按规
定程序进行报批，并将调整的政府采购项目，随每月的政府采购
计划一并上报。
　　第十三条　政府采购计划的编制原则：
　　（一）严格执行政府采购预算原则。政府采购计划应当严格
按照批复的政府采购预算编制，不得编制资金尚未落实的政府采
购计划。
　　（二）公平竞争和维护国家利益、公共利益原则。编制政府
采购计划应依据有关法律法规，遵循公平竞争和维护国家利益、
公共利益原则。除特殊情况外，应当采购本国货物、工程和服务，
并要符合国家有关自主创新、节能环保以及国家安全等要求。
　　（三）规模效益性原则。编制政府采购计划应注重政府采购
的规模效益，在同一年度内，对同一采购品目原则上不得安排超
过两次的采购计划，但属于协议供货和定点采购范围的采购品目
除外。
　　（四）按采购品目分类编制原则。政府采购计划应按采购品
目分类编制，同类或可以集成的采购项目应归并在一起。
　　第十四条 政府采购计划编制内容包括采购单位、采购项目、
主要技术参数、计量单位、采购数量、预算资金、需求时间、采
购方式、是否集中支付、价格依据和其他需要说明的事项等。

　　　　　　　　第三章　政府采购方式管理

　　第十五条 政府采购方式包括公开招标、 邀请招标、竞争性
谈判、单一来源采购、询价和国务院政府采购监督管理部门认定
的其他采购方式。
　　公开招标应作为政府采购的主要采购方式。
　　第十六条 采用招标方式（含公开招标和邀请招标， 下同）
采购货物和服务项目，应按照财政部《政府采购货物和服务招标
投标管理办法》（财政部令第１８号）及其有关规定执行。
　　采用招标方式采购工程项目，应按照《中华人民共和国招标
投标法》及其配套法规、规章的有关规定执行。
　　第十七条　采购人采购公开招标数额标准以上的采购项目，
因特殊情况需要采用公开招标以外采购方式的，应当按照政府采
购预算和计划，在采购活动开始前依法报财政部门批准并提供下
列文件资料：
　　（一）书面申请报告（含申请非公开招标方式的理由及相关
的文件、通知、意见、会议纪要、采购合同等资料的复印件等）；
　　（二）政府采购方式审批表；
　　（三）政府采购项目委托内容表。
　　财政部门在收到申请报告及相关材料后，应当在５个工作日
内予以批复。财政部门根据需要在政府采购指定媒体公示或组织
专家论证的，其公示、论证时间可予以除外。
　　公开招标数额标准以下的采购项目，采购人应报其主管部门
批准确定采购方式。
　　第十八条 符合下列情形之一的货物或者服务， 可以采用邀
请招标方式采购：
　　（一）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；
　　（二）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比
例过大的。
　　第十九条 符合下列情形之一的货物或者服务， 可以采用竞
争性谈判方式采购：
　　（一）招标后投标或者合格标供应商不足３家的，或者重新
招标未能成立的；
　　（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体
要求的；
　　（三）采用招标方式所需时间不能满足用户紧急需要的；
　　（四）不能事先计算出价格总额的。
　　符合本条第一款第（一）项的，采购人需提供采购代理机构
招标情况的书面报告。
　　符合本条第一款第（二）项的，采购人需提供充分的证明材
料及市场调研报告，并提供３个以上具有高级专业技术职称的业
内专家对该项目需求是否符合上述规定情形的书面论证意见，同
时提供论证专家的基本情况和技术职称证明复印件。
　　符合本条第一款第（三）项的，采购人需提供足以证明紧急
需求的文件及相关书面材料。对于时间要求明显不合理的，或因
故意拖延等不合理因素造成采购时间不足的，不在该项所列范围。
该方式自审批之日起至办理有效委托之日止的有效时限为５个工
作日。
　　符合本条第一款第（四）项的，采购人需提供充分合理的证
明材料。
　　第二十条 采购的货物规格和标准统一、 现货货源充足且价
格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。
　　第二十一条 符合下列情形之一的货物或者服务， 可以采用
单一来源方式采购：
　　（一）只能从唯一供应商处采购的；
　　（二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购
的；
　　（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，
需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购
金额百分之十的。
　　符合本条第一款第（一）项的，采购人需提供相关的文件，
并视其情况将采购需求和申请理由在政府采购指定媒体上进行公
示，公示期不得少于５个工作日，公示期满无人提出异议的，方
可实施单一来源采购。
　　符合本条第一款第（二）项的，采购人需提供充分的证明材
料和市场调研报告。
　　符合本条第一款第（三）项的，采购人需提供能够有效体现
“保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求”的证明材料，
以及原有采购合同的复印件。
　　第二十二条 公开招标采购项目投标截止时或评标期间， 参
加投标且符合条件的供应商不足３家时，应予废标。采购人和采
购代理机构在认真核对招标文件、招标公告时间及程序，充分征
询评审专家意见，确保招标文件没有不合理条款、招标公告时间
及程序符合规定的基础上，由采购人根据采购需求和实际情况提
出申请，经采购代理机构依法报财政部门批准后，可将采购方式
变更为竞争性谈判、询价或单一来源采购。
　　第二十三条 竞争性谈判或询价采购项目开始后， 符合条件
的供应商不足３家的，在采购文件、公告时间和采购程序符合法
律规定的前提下，经采购人申请，可以继续按照公平、公正和竞
争原则，进行竞争性谈判或询价采购；符合条件的供应商只有１
家的，采购人既可以中止竞争性谈判或询价，重新组织采购，也
可以根据需求的紧急情况，提出申请并经采购代理机构依法报财
政部门批准，采用单一来源采购或其他采购方式。

　　　　　　　　第四章　政府采购程序管理

　　第二十四条　采购人应当依法与采购代理机构签订委托代理
协议。
　　主管部门所属各级预算单位就本单位政府采购项目与采购代
理机构签订委托代理协议的，应当事先获得主管部门同意。
　　第二十五条　采购人应当向采购代理机构提交书面委托或实
行网上委托，就双方的权利义务作出明确约定。其约定内容包括：
　　（一）采购需求和采购完成时间的确定；
　　（二）采购文件的编制与发售、采购信息的发布、评审标准
和办法的制定、供应商资格的审查等；
　　（三）中标或成交供应商的确定和履约验收；
　　（四）申请审批或报送备案文件、双方违约责任及争议解决
方式等；
　　（五）双方约定的其他事项。
　　第二十六条　采购人和采购代理机构一经签署政府采购委托
代理协议，不得随意中止或终止采购活动。
　　第二十七条 采购人在实施具体采购项目委托时， 应当向采
购代理机构提交详细的用户需求书，配合采购代理机构编制采购
文件，并及时确认采购文件。
　　采购人可以根据采购项目的特殊要求，规定供应商的特定条
件，但不得对供应商实行差别或歧视待遇。
　　第二十八条　采购文件不得要求或者标明特定的投标人或者
产品，其规定的各项技术标准应当符合国家强制性标准。
　　第二十九条 招标文件设定采用综合评分法的， 应当根据采
购项目情况，在招标文件中明确设置各项评审因素及其分值，并
明确具体评分标准。投标人的资格条件，不得列为评分因素。加
分或减分因素及评审标准应当在招标文件中载明。货物项目的价
格分值占总分值的比重（权重）不得低于30％，不得高于60％；
服务项目的价格分值占总分值的比重（权重）不得低于10％，不
得高于30％。价格分统一采用低价优先法计算，即满足招标文件
要求且投标价格最低的投标报价为评标基准价，其价格分为满分。
其他投标人的价格分的计算公式为：投标报价得分＝（评标基准
价／投标报价）×价格权值×１００。
　　对同类采购项目采用综合评分法的，原则上不得改变评审因
素和评分标准。
　　采用竞争性谈判或询价采购方式的，应当在谈判文件或询价
文件中载明“符合采购需求、质量和服务相等”的评审方法、最
后报价时间等相关评审事项。
　　第三十条　采购人和采购代理机构可以根据需要征询有关专
家对采购文件的意见，也可以在政府采购指定媒体上公开征求供
应商意见。对已发出的采购文件不得擅自作出修改。如确需对已
发出的采购文件进行必要澄清或者修改的，采用招标方式的采购
项目应按财政部《政府采购货物和服务招标投标管理办法》规定
的时间和程序进行处理；采用其他采购方式的，应于要求供应商
提交采购文件的截止时间前在指定媒体上发布更正公告，并适当
延长提交采购文件的时间，书面通知采购文件的收受人。
　　竞争性谈判采购项目在谈判中，谈判文件有实质性变动的，
谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。
　　第三十一条 政府采购项目采用招标方式采购的， 自招标文
件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，不得少于
２０日。其中采用邀请招标采购方式的，还应在政府采购指定媒
体上发布资格预审公告，公布投标人资格条件，资格预审公告的
期限不得少于７个工作日。采用竞争性谈判和询价采购方式的，
需在政府采购指定媒体上公开征集供应商，信息公告时间不得少
于５日。
　　第三十二条　政府采购活动中所需评审专家应当从财政部门
管理的政府采购评审专家库中随机抽取。遇到行业和产品特殊，
政府采购评审专家库不能满足项目评审需要时，可以由采购人或
采购代理机构按有关规定事前向财政部门推荐专家人选。
　　第三十三条 政府采购项目评标委员会、 谈判小组、询价小
组由采购人代表和有关专家依法组成。采购人可以推荐１名代表
参加评标委员会、谈判小组、询价小组。采购数额在３００万元
以上（含３００万元）且技术复杂的项目，采购人可以推荐１至
２名代表参加评标委员会、谈判小组、询价小组。参与政府采购
活动或评审的采购人代表均应出具采购人的书面委托函或授权证
明。
　　第三十四条 在招标采购中， 出现下列情形之一的，应予废
标：
　　（一）符合专业条件的供应商或者对招标文件作实质性响应
的供应商不足３家；
　　（二）出现影响采购公正的违法、违规行为的；
　　（三）投标人的报价均超过了采购预算，采购人不能支付的；
　　（四）因重大变故，采购任务取消的。
　　废标后，采购人应当将废标理由通知所有投标人。
　　第三十五条 废标后， 除采购任务取消外，采购人和采购代
理机构应当依法重新组织招标；需要采取其他采购方式的，应当
按本办法第二十二条和第二十三条的规定执行。
　　第三十六条 采购人代表依法参加政府采购项目的评审， 在
评审过程中，不得发表影响其他评审专家公正评审的任何倾向性
意见或歧视性言论。采购人代表与供应商有利害关系的，应该主
动回避。采购人代表或采购代理机构应当如实记录评标委员会、
谈判小组、询价小组的评审意见和评审结论，并如实向采购人报
告。
　　第三十七条　采购人或采购代理机构采用竞争性谈判或询价
采购方式的，应当比照最低评标价法确定成交供应商，即在符合
采购需求、质量和服务相等的前提下，以提出最低报价的供应商
作为成交供应商。
　　第三十八条 采购人应当按照评标委员会、 谈判小组、询价
小组依法推荐的中标、成交候选供应商顺序确定中标、成交供应
商，并在收到评审结果５个工作日内向采购代理机构出具书面确
认函；不得擅自在评标委员会、谈判小组、询价小组推荐的中标、
成交候选供应商之外确定中标、成交供应商。
　　采购代理机构在评审结果发出后５个工作日内，未收到采购
人的书面回复意见，可视同采购人确认中标、成交结果。
　　采购代理机构应在采购人确认后次日内在政府采购指定媒体
上发布中标、成交公告，并根据实际情况在公告后７个工作日内
发出中标、成交通知书。
　　第三十九条 采购人与中标、 成交供应商应当在中标、成交
通知书发出之日起３０日内，按照采购文件确定的事项签订政府
采购合同。政府采购合同应当使用财政部门监制的格式合同文本，
具体办法和实施时间由市财政部门另行规定。
　　按照政府采购格式合同文本签订的合同是政府采购活动的证
明文件和采购资金支付报销的有效凭证。
　　中标、成交通知书对采购人和中标、成交供应商均具有法律
效力。中标、成交通知书发出后，采购人改变中标、成交结果或
者中标、成交供应商放弃中标、成交项目的，应当依法承担法律
责任。
　　第四十条 采购人和供应商在签订政府采购合同时， 应当按
照采购文件确定的事项进行，不得擅自变更采购内容和标准。供
应商依法履约后，采购人应当根据采购文件和政府采购合同的约
定对供应商提供的产品及时组织验收，不得另行增加或者改变验
收内容和标准。采购人根据项目情况，对大型或者复杂的政府采
购项目，应当邀请或聘请国家认可的质量检测机构参加验收工作。
验收方成员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。凡符
合采购文件和政府采购合同约定的，即为验收合格。采购代理机
构应当做好配合工作。
　　第四十一条 纳入预算管理的政府采购项目， 资金支付实行
财政直接支付方式或财政授权支付方式。
　　第四十二条 采购人、 采购代理机构对每项政府采购活动所
形成的采购文件应当建立采购档案，妥善保存；不得伪造、变造、
隐匿或者销毁采购档案。采购档案的保存时间按照国家有关规定
执行。
　　第四十三条 对实行协议供货和定点采购的项目， 采购人应
当按照财政部门的有关规定和政府集中采购机构公告的协议供货
和定点采购货物、服务项目目录以及供应商名单组织采购。采购
人因特殊原因确需采购协议供货或定点采购范围以外产品或服务
的，可依法另行组织采购。
　　采购人在执行协议供货或定点采购时，一次性采购金额达到
或超过公开招标限额标准的，须委托政府集中采购机构另行组织
采购。
　　第四十四条 协议供货或定点采购实施中， 政府集中采购机
构应当根据协议约定对实施情况进行跟踪和市场调查，督促中标
供应商按照协议规定履行价格和服务承诺。
　　供应商违反协议、虚假应标或者不遵守中标承诺的，采购人
可以向政府集中采购机构或同级财政部门反映。政府集中采购机
构可以根据协议约定追究其违约责任。涉及对中标供应商处以罚
款、禁止参加政府采购活动、列入不良行为记录名单等处罚的，
应当由财政部门依法作出处理决定。

　　　　　　　　　　第五章　监督检查

　　第四十五条 财政部门应当依法对采购人、 采购代理机构、
供应商执行政府采购法律、行政法规和规章制度情况进行监督检
查。必要时可联合监察部门、审计部门共同对政府采购情况实施
监督检查。
　　第四十六条　财政部门对采购人监督检查的主要内容是：
　　（一）政府采购法律、行政法规和规章制度的执行情况；
　　（二）政府采购预算和计划编报执行情况；
　　（三）政府集中采购目录内项目委托集中采购机构采购的情
况；
　　（四）政府采购审批或备案事项的执行情况；
　　（五）政府采购方式、采购程序执行情况；
　　（六）政府采购合同的订立和资金支付情况；
　　（七）对供应商质询处理及政府采购档案管理情况等。
　　第四十七条 市级财政部门依法对各区、 县政府采购工作实
施指导和监督。
　　第四十八条 财政部门应聘请政府采购监督员， 对政府采购
的日常活动进行监督检查。
　　第四十九条 采购人应当积极配合、 自觉接受财政部门、监
察部门、审计部门的监督检查，并如实反映情况，提供有关材料。
　　第五十条 主管部门应当对本部门、 本系统政府采购工作情
况实施监督检查。

　　　　　　　　　　 第六章　附　则

　　第五十一条 本办法未涉及的事宜， 按照国家有关政府采购
的法律、法规、规章执行。
　　第五十二条　各主管部门应当按照本办法建立相关的内部管
理制度。
　　第五十三条 本办法自2008年1月1日起施行，至2013年1月
1日废止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　天津市财政局
　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年十一月八日
论反垄断的豁免制度及其必要性

李俭 施君


[摘要] 本文通过对各国反垄断的豁免制度的研究，考察了其反垄断法演变的过程及反垄断豁免制度产生发展的背景并对其功能予以积极的评价，论证了其存在的必要性和现实意义，提出了在我国即将出台的反垄断法应进行相应规定的立法建议。
[Abstract] This paper explores the evolutive process of law of anti-monopoly and the background of anti-monopoly system therefrom thus gives its positive evaluation on its function through the study of exempt system of anti-monopoly of many countries. It demonstrates its necessity and realistic significance of its existence and brings forward some personal suggestions of corresponding regulation in our upcoming law of anti-monopoly.
[关键词] 垄断 本身违法原则 有罪推定 合理原则 破产公司原则 卡特尔 合法垄断
[Key word] monopoly, principle of irregularity per se, guiltyness deduction, principle in reason, principle of insolvent company, Cartel, legitimate monopoly,
一、 垄断的概念及反垄断立法的目的
何谓垄断？作为一种经济现象，垄断有行为和状态之分。反垄断法规制的垄断状态主要是指经济力过度集中，而垄断行为则要广泛得多。一般而言，反垄断法规制的垄断行为是指经营者以独占或者有组织联合等形式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。
现代经济学的理论认为，只有在自由竞争的情况下，企业才能最大限度地挖掘潜力，不断创新、改善管理及改进工艺以不断地降低成本，减少开支，使自身在竞争中取得优势，从而争取自身利益的最大化和企业的快速发展；而同时，市场自由竞争的存在，促使企业提供的产品和服务多样化，给消费者以众多物美价廉的选择，也使消费者和整个社会的福利达到最大化，因此，自由竞争是社会经济发展的最佳状态，只有在自由竞争的状态下，企业才能最大限度地节能挖潜，生产要素的配置达到合理化和最优化，而垄断则削弱甚至阻却了企业之间的竞争，少数企业之间通过达成垄断协议，或一个企业凭借垄断优势独占市场，形成对市场定价和份额的垄断，不仅损害了其他竞争者的利益，也最终损害了消费者的利益，因此，在19世纪末期世界经济的发展进入了垄断资本主义时期，反垄断就成为了各国规制的对象，各国均采取严厉的立法来进行反垄断的法律规制。
二、美国和德国的反垄断立法的演变
自1890年美国颁布《谢尔曼反托拉斯法》以来，各国一直对反垄断采取严厉的规制措施，如美国在20世纪80年代以前一直采用“本身违法原则”。“本身违法”原则是指企业具有优势本身即是违法。“本身违法”观念在1945年的“美国铝公司案”中得到了集中反映。针对该公司的市场占有率达90%，审理此案的南德法官认为：“基本上不能区分优势的存在和优势的滥用，企业具有优势地位而不利用是不可想象的。”自该案开始，原则上认为企业的优势存在本身就是坏事，而相对应的就有了“有罪推定”原则，即企业合并导致市场集中迅速上升，则合并就推定为本质上减少了竞争而因予以禁止。以上情况足以说明，对于合并造成的垄断状态的严厉规制是20世纪80年代以前美国企业合并控制政策的显著特点。
自20世纪80年代开始，美国的上述企业合并控制政策发生了明显的变化。在这一时期，企业合并对社会经济的积极作用逐渐得到了充分的体现因而受到突出强调；在企业合并控制政策的严厉与宽容之间，司法实践关注的重点也由前者移向了后者，并在1911年最高法院在“美孚石油公司案”中首次确立了“合理原则”。依此原则，法院在审查企业合并时，不仅应测度因合并被减弱的市场竞争程度，而且还要考量合并可能产生的所有后果，并对之进行综合的评判和鉴别，仅仅通过合并形成了垄断的状态不会受到严厉的规制，而要看其对市场主体竞争行为的实际影响，是否实质性地阻碍了竞争？美国法院在随后的司法实践中还形成了“破产公司原则”，作为对以上原则的一种延伸。依此原则，若一家大型企业濒临破产，则可以选择与另一家大型企业合并而不会被禁止。这一原则的基本出发点是：与其让公司破产，不如让新的所有人通过合并来取得并继续经营管理该公司的资产，以便保持竞争状态，同时也有利于减少失业和避免不必要的社会动荡。
德国反垄断立法和实践中企业合并控制政策的宽容面也是显而易见的。这主要体现在以下几方面：首先，对中小企业合并不予干预。按照《反限制竞争法》第24条第8款的规定，参与合并的企业在上届营业年度里的营业额总共不足5亿马克的企业的合并，一个独立的、在上届营业年度里的营业额不超过5千万马克的企业与另一企业合并，以及在一个存续了5年以上但总销售额不足1千万马克的市场上的企业合并，都不受干预。其次，对非横向合并即纵向合并或混合合并基本上不予干预。《反限制竞争法》第22条第1款和第23a条第1款也规定了非横向合并的干预标准，但在司法实践中，受到禁止的非横向合并并不多。自1973年企业合并控制法实施至1980年的八年间，虽然在申报过的企业合并中非横向合并占40%，但其中只有一个遭到了禁止。再次，对形成或加强市场支配地位的合并，允许以有利于改善竞争条件、有利于整体经济和社会公共利益、有利于增强国际竞争力等为由辩护和获得准许。所以说，综观德国的反垄断立法，其对于垄断的规制都是从垄断的实际效果出发，从经济学上评价其对竞争的现实影响，而不是从概念出发，机械地界定垄断并对之进行立法规制。
但就象所有立法的目的一样，作为“经济宪法”的反垄断法的根本目的并不是为了反垄断而反垄断，正如中国社科院法学所研究员、中国法学会经济法研究会副会长，被誉为我国“反垄断法第一人”的王晓晔所说的那样，反垄断的目的是为了给企业营造一个公平的竞争环境，建立公平的游戏规则。可见，在反垄断的立法中我们需要解决的根本问题一方面是为企业创建一个自由竞争、协调有序的社会经济环境，另一方面是为了使消费者利益和整个社会福利的最大化。
三、 各国立法中反垄断的豁免制度几种情况
正是为了实现以上目的，各国在经历了最初严厉的反垄断阶段后，逐渐过渡到对反垄断采取严厉和宽容相结合的第二阶段，表现在反垄断立法上就是从社会经济发展的现实出发，规定了许多反垄断的豁免制度。
卡特尔是资本主义国家中的垄断组织形式之一，由生产同类产品的企业联合组成。卡特尔成员企业一方面为了获得垄断利润而在价格、销售市场、生产规模和其他方面签订协定，另一方面又保持其在商品经济活动中的独立性。卡特尔一般分为三种类型：一是规定销售市场范围的卡特尔；二是规定销售价格的卡特尔；三是规定参加卡特尔的企业所生产的各种商品的生产限额。卡特尔是一种典型的垄断行为，因此，卡特尔自其产生之日起就成为各国反垄断的重点。但根据德国反垄断法的有关规定，由于部分卡特尔可促进生产、销售、采购、回收、处理及服务，并且可使消费者获益，而且上述经济行为的改善只有通过企业联盟或联合的形式才能实现，其社会效益远远超过了对竞争的妨碍，所以，反垄断法允许某些形式的企业联盟存在。根据德国《禁止限制竞争法》第2条至第7条的规定，如果卡特尔对市场不一定产生明显影响,相反可能会产生有利于经济的合理后果,则是合法的和可以批准成立的，主要包括以下几种情形:
1，标准及型号卡特尔：生产同类产品的数家企业使用同一产品标准和型号；
采用统一的标准及型号生产某种或某一类产品，是某一同类产品达到整齐划一，可以方便产品间的互换互配，减少标准或型号不一所增加的生产成本，并使其配套产品物尽其用，使其效用最大化，为消费者带来极大的便利，因而被鼓励。
2，合同条件卡特尔：数家企业在经营、销售及付款方面采用统一条件；
通过同行间的统一规范操作，可以大大降低企业的运作成本，提高企业生产和服务的效率，从而谋求消费者利益的最大化，同时方便企业形成规模化经营和连锁经营，以便企业的快速扩张和联合。
3，合理化卡特尔－参加结盟的数家企业在技术、营销及企业结构等方面合作，以便充分合理地利用各企业的优势资源，从而提高效率和产量，以满足消费者的需求；
4，经济结构危机卡特尔－在经济低靡、需求持续不振的情况下，数家企业为共同生存渡过危机而达成的临时性协议，有计划降低各企业生产及加工能力，使产量适应市场需求，平衡供需之间的矛盾，为了企业的长远发展。
这是在特殊情况下所采取一种特殊的过渡性策略，目的是为了帮助企业渡过眼前暂时的难关，以维持社会生产的稳定，使生产和消费之间达成某种形式的平衡，以减少对社会资源的浪费。
5，中小企业卡特尔－反垄断法保护中小企业利益。在同大企业竞争的过程中，为弥补中小企业在实力上的不足，反垄断法为中小企业提供特殊合作便利。如果未从实质上妨碍竞争，中小企业为提高竞争力而采取的各种合作形式都是允许的。
中小企业数量众多，是各国经济中最有活力和发展潜力的部分，承担着重要的社会角色和经济角色。由于中小企业规模上的局限性，决定了其在跟大型企业竞争中往往处于不利的地位，为了加强自身的竞争力，一些中小企业往往联合起来，组成中小企业卡特尔以应对大企业的挑战和竞争，以改变自己的不利地位，法律上以这种形式的不公平为中小企业创造实质性的公平竞争条件，使之成为反垄断的例外制度。
6，进出口卡特尔
各国在考虑对反垄断进行立法规制时，都首先将本国的经济利益放在优先的位置予以充分的考虑，这主要体现在对进出口卡特尔的反垄断豁免制度上。为了增强本国企业的国际竞争力，最大限度地维护本国企业的利益，各国纷纷鼓励和支持本国的进出口企业联合起来，在对外进出口产品的数量和价格上达成某种一致的协议，以协调本国企业进出口的共同利益，一致对外，以使本国企业和消费者利益最大化，只有当这种卡特尔影响到本国其他企业的利益或损害本国消费者利益时才予以反垄断法上的规制。
最后，我们要论述的是知识产权的合法垄断。
　 由于知识产权的基本特点之一即是其独占性或垄断性，它在本质上是法律赋予的一种合法垄断；而反垄断法的基本使命就是反对垄断，保护自由公平的竞争，但同时它又有例外，一般说来，知识产权就是属于这种例外中的一种情况，因此两者之间必然存在着复杂的关系，既具有某些方面的一致性，又可能存在潜在的冲突。
　 就知识产权与反垄断法的一致性来说，首先它们统一于与竞争的联系和对竞争的促进、从而推动创新和促进经济发展的目的和功能上。知识产权本身虽然是一种垄断，但是“作为知识产权客体的智力成果，常常是初始权利人为竞争目的或在竞争过程中的创造。对这种成果的知识产权保护，可以使经营者能够事先根据法律将会赋予的独占程度，比较确定地预期其技术开发和创新投资的经济回报，从而鼓励其通过技术创新增强市场竞争力，更好地释放其竞争潜能。而每个企业的技术水平和竞争力的提高，也必将通过由此激化的竞争，推动整个国民经济素质和国际竞争力的提高。”而这也是反垄断法所要达到的目的和要实现的功能。
　 其次，知识产权与反垄断法可以统一于对消费者的保护上。知识产权无论是通过鼓励创新、促进经济发展在总体上增加消费者福利，还是通过对具体市场上侵犯知识产权行为的制止和制裁来使消费者免遭交易中的损害，都可达到保护消费者的目的。而反垄断法无论在哪个国家、哪个时期，也不论是更加突出公平还是更加突出效率，在保护消费者利益、增进消费福利方面则是完全一致的。因此，可以说，知识产权与反垄断法都是具有推动创新和增进消费者福利的共同目的。正如美国法官在1990年一案的判决中指出的：“专利权和反托拉斯法的目标乍看起来似乎是完全不同的。然而，两者实际上是相互补充的，因为两者的目标都在于鼓励创新、勤勉和竞争。”知识产权法通过为新的有用的产品、更有效的方法和原创的作品确立一定时期的垄断权和专有权，为创新及其传播和商业化提供刺激和鼓励。而在没有知识产权的情况下，模仿者不支付补偿就可以利用创新者和投资者的努力成果，快速的模仿减少创新的商业价值，并侵蚀对投资的动力，严重挫伤了创新者的积极性和创新热情，最终将损害消费者的利益。反托拉斯法通过禁止可能损害有关服务消费者的现有的或新的方式的竞争行为，推动创新和增进消费者福利。尽管主要作为私法的知识产权法和主要作为公法的反垄断法对竞争的关注与调整的角度和方式不同，但是它们在促进竞争方面殊途同归。而只有当拥有知识产权的有关企业的这种垄断地位或者支配地位被用来实施非法限制竞争的行为，如不正当地拒绝许可他人利用其知识产权以消除或减少自己在特定市场上的竞争压力，在许可他人利用其知识产权的过程中附加了某种明显限制正常竞争的条件以获取垄断利益等时，这种对合法垄断权的不正当行使行为才违背了自由公平竞争的原则，同样违反了反垄断法而应被规制。如在欧共体Magill一案中，布鲁塞尔上诉法院指出：“尽管作者原则上可以自由地授予或者拒绝授予许可证，但是这种权利可能被滥用并且与属于经济公共秩序的竞争法形成冲突。”因此，无论是从知识产权的性质来看，还是从其经济功能和行使的具体情况来看，反垄断法的要求与知识产权都可能发生冲突，这种冲突一方面表现为权利主体在行使知识产权的过程中不适当地扩张了垄断权的范围，另一方面表现为权利主体凭借合法垄断进一步谋求非法垄断或优势竞争地位的目的，从而直接触犯了反垄断法。
最后，应规定些特定经济部门的豁免制度。
这一般是指具有一定自然垄断性质的公用公益事业及自然垄断行业，以及国家特许经营的某些产业、专利、技术、商品等，如电力、交通运输、水、煤气、银行、保险等行业。这些行业往往是关系国计民生的重要行业，存在着首期投资巨大、回收周期长等特点，不同于市场上完全竞争企业，完全引入竞争机制可能导致社会资源的浪费，并会损害消费者权益，损害社会公共利益，因此，公用公益事业目前仍受到各国反垄断法的豁免。但其实施的明显损害用户、消费者或其他经营者权益的行为仍需受到反垄断法的规制。此外，比较分散且对自然条件依赖性较大的农业以及不应过多开发的自然资源开采业等也属于特定经济部门豁免之列。
四、反垄断豁免制度的意义及对我国立法的借鉴
作为竞争法中最重要的一部法律，我国对反垄断法的制定正在紧锣密鼓的进行之中，国外在反垄断法中豁免制度的规定，对我国的相关立法有着重要的借鉴意义和参考价值。
首先，设立反垄断法的豁免制度符合我国反垄断立法的根本目的，作为反垄断法的重要内容，和其他部分的内容相辅相成，构成了我国反垄断立法的完整体系。
一般认为，竞争法的经济学理论基础是产业组织理论，产业组织理论为竞争法的存在提供理论依据，竞争法则为产业组织理论所揭示的矛盾和问题提供了有效的解决路径。产业组织理论的核心问题是：在保护市场机制竞争活力的同时，充分利用规模经济；竞争法的主要目的也在于通过规制竞争，寻求有效竞争与规模经济之间的协调。“市场结构—市场行为—市场绩效”是二者共同关注的主要问题，竞争法通过对“竞争”这一价值目标的追求，优化市场机构，调节市场行为，提升市场绩效。如允许中小企业的联合并对其进行反垄断法上的豁免，就是平衡其在跟大企业的竞争中劣势地位，以维系市场主体的多元化，以达到促进竞争的目的。
其次，应该在我国的反垄断法中进行专门的规定，特别是模仿国外的反垄断法体制，设立专门的反垄断机构，设置严格的审查制度，建立企业合并申报制度与核准制度，对企业之间的这种联合、合并进行经济上的评估，判断其行为是否确实实质性地防碍了竞争，排斥了其他同行的竞争或者阻却了潜在竞争者的进入等等，以其对市场绩效本身产生的危害作为唯一的标准，否则，就应该对其采取宽容的政策和进行豁免。
再次，对于反垄断中的豁免制度，不能一概而论，还是要具体问题具体分析，即在对其进行相关的审查时应坚持一个合理的“度”的把握，即这种情况的出现是否对当前的市场产生了限制或排斥竞争的实际效果，以作为衡量是否应对之适用反垄断法进行规制的标准，真正坚持严厉和宽容相结合的政策，才符合马克思主义的实事求是的准则。

[参考文献]
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2，张乃根：《经济学分析法学》上海三联书店1995年版，第231-232页。
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4，王长斌：《垄断的定义——对西方国家反垄断法的初步研究》《外国法译评》
1994年第3期