第五届全国人民代表大会常务委员会法制委员会增加的副主任、委员名单（1980年4月）

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中国人民银行


关于印发《非现场稽核监督暂行规定》的通知
中国人民银行



人民银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行，各国有商业银行，政策性银行，交通银行，中国人民保险公司，中信实业银行、光大银行、华夏银行、其他商业银行，各外资金融机构，其他全国性非银行金融机构：
为了进一步完善和强化金融稽核监督工作，中国人民银行制定了《非现场稽核监督暂行规定》，现印发给你们，请认真贯彻执行，并将执行中遇到的问题和建议，及时报告中国人民银行总行。

附件：非现场稽核监督暂行规定

第一章 总 则
第一条 为了加强和完善中央银行稽核监督体系，明确稽核监督范围，扩大稽核覆盖面，及时全面地掌握金融机构的业务经营状况，督促金融机构安全、稳健经营，保证国家金融方针、政策和中央银行规章制度的贯彻执行，制定本规定。
第二条 本规定所称非现场稽核监督是指金融机构按照中国人民银行的要求，定期报送有关业务经营情况的资料，中国人民银行按规定程序对金融机构报送的资料进行审核、整理、分析，写出稽核报告，对于发现的违规现象或经营不善问题，经质询、核实后作出稽核结论和处理决定的
一种稽核监督方式。
第三条 非现场稽核监督的对象是依法设立的中资、外资和合资银行、非银行金融机构，以及经中国人民银行批准经营金融业务的其他机构。
第四条 非现场稽核监督的执行机关是中国人民银行及其分支机构。

第二章 组织管理
第五条 非现场稽核监督实行全国统一组织领导、统一管理、统一监督内容、统一监测指标、分级监控的原则。
中国人民银行总行负责对全国性和区域性金融机构的非现场稽核监督，根据工作需要，也可授权其下级行对设在该地区的全国性及区域性金融机构进行非现场稽核监督；人民银行各分支机构负责对本辖区内各金融机构及受权对辖内全国性、区域性金融机构设在该地区内的分支机构的非
现场稽核监督。上级行也可向下延伸进行非现场稽核监督。
第六条 各级人民银行应配备专职的非现场稽核监督业务分析人员和计算机专业技术人员。
第七条 中国人民银行非现场稽核监督人员应严格保守被稽核单位的商业秘密。

第三章 监督内容
第八条 稽核监督金融机构经营的风险性，包括：
（一）资本充足性；
（二）资产质量；
（三）资产流动性；
（四）盈利状况；
（五）经营管理水平。
第九条 稽核监督金融机构经营的合规性，包括：
（一）信贷规模、限额及资产负债比例的执行情况；
（二）同业拆借情况；
（三）向人民银行缴存存款准备金和财政性存款的情况；
（四）其他合规性内容。
第十条 其他需要进行非现场稽核监督的内容。

第四章 资料报送
第十一条 被稽核单位应制定必要的制度，指定部门和人员按规定的时间、内容和方式向中国人民银行报送《非现场稽核监督报告书》，内容包括：
（一）会计月计表或业务状况表；
（二）资产负债表；
（三）损益表；
（四）非现场稽核监督补充报表；
（五）其他有关报表资料和文字情况说明。
第十二条 资料报送的方式包括：直接报送报表，报送计算机存储介质和进行数据通讯等。必要时中国人民银行总行及其分行可以作出统一的规定。
第十三条 被稽核单位应对所报送资料的完整性、真实性和准确性负责。人民银行各级行有权要求被稽核单位提供经人民银行资格认定的会计师事务所、审计师事务所等社会审计机构鉴证的资料。中国人民银行有权直接对被稽核单位报送资料的真实性进行核查。

第五章 程 序
第十四条 非现场稽核监督程序分为资料收集审查、计算整理、分析质询、报告处理、信息反馈五个阶段。
（一）资料收集审查阶段。稽核监督部门收到被稽核单位报来的资料后，对其完整性、真实性、准确性进行审查，必要时可到现场予以核实。
（二）计算整理阶段。对被稽核单位报送的资料进行计算、整理，产生非现场稽核监督表。
（三）分析质询阶段。对计算处理得出的结果进行分析，对被稽核单位经营管理上存在和可能发生的问题，提出质询，被稽核单位应按规定时间和方式对质询事项作出说明，并提供有关资料。
（四）报告处理阶段。根据非现场稽核监督的结果，按有关规定写出非现场稽核监督报告，并按规定对被稽核单位做出稽核结论，必要时可作出处理决定，监督被稽核单位执行。
（五）信息反馈阶段。中国人民银行各级稽核监督部门应及时将稽核结论、处理决定和其他有关分析报告向本行行长和上级行稽核监督部门报告，对非现场稽核监督中发现的重大问题，要写出专题报告，提出采取的措施、意见和建议。必要时，中国人民银行可向社会公布非现场稽核监
督的结果。

第六章 罚 则
第十五条 对非现场稽核监督中查出的问题，可由非现场稽核监督的执行机关根据中国人民银行的有关规定予以处罚。
第十六条 被稽核单位违反本规定第十一条、第十二条、第十三条、第十四条（三）的规定，拒绝、拖延提供有关报表资料或提供虚假报表资料的，拒绝质询或作不实说明的，中国人民银行稽核监督部门有权责令其纠正，对单位及负有直接责任的主管人员和直接责任人予以警告或通报
批评，对单位可每次处以5万元以上50万元以下的罚款，以上处罚可以并处。
第十七条 稽核人员违反有关规定，造成被稽核单位商业秘密失密的，按有关保密规定予以处理。

第七章 附 则
第十八条 本规定的修改、解释权属于中国人民银行总行。
第十九条 人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行可根据本规定制定实施细则，并报总行备案。
第二十条 本规定自发布之日起实行。



1995年4月5日
国家建材局


国家建筑材料工业局关于破格评聘专业技术职务的暂行规定
（一九九一年七月二十四日国家建筑材料工业局发布）

一、为了不拘一格选拔人才，对在科研、教育、设计、生产和技术管理工作岗位上确有真才实学、成绩显著、贡献突出的专业技术干部（或从工人中聘用的干部）可不受学历、资历的限制，破格评聘专业技术职务。
二、凡属下列四种情况均视为破格评聘：
1．不具备本专业（或相近专业，不同）中专学历评聘“员”级、“助理级”技术职务；
2．不具备本专业大专学历评聘“中”级及其以上技术职务；
3．不具备本专业本科学历评聘“高”级技术职务；
4．不具备条例规定的任职年限评聘高一级技术职务。
三、破格评聘各级技术职务者，都必须坚持四项基本原则，拥护党的路线、方针、政策，遵守职业道德。
四、破格评聘“员”级职务，除了参加人事部对一些专业统一组织考试取得“员”级资格以外，其他专业均需同时具备下列条件；
高中毕业经本单位组织的相当于中专水平的两门以上本专业基础知识考试，成绩均合格或一九九0年底前参加经省、市、自治区、部委组织的本专业专业证书班学习，成绩合格者。
五、破格评聘助理级职务，须同时具备下列条件：
1．聘任“员”级技术职务四年以上，聘期内年度业务考核均在称职以上。
2．熟练掌握一个方面的技术工作，写出两篇以上具有一定水平的试验报告或学术文章等。
3．高中毕业符合以上两个条件者经本单位组织的相当于中专水平的两门以上本专业基础知识考试，成绩均合格或一九九0年底前参加经省、市、自治区、部委组织的专业证书班学习，成绩合格者。
六、破格评聘中级职务，须同时具备下列条件：
1．聘任“助理”级技术职务四年以上，任期业务考核达“优秀”。
2．工作实绩必须达到以下标准之一：能够独立承担一个项目或某一部门的工作，曾独立解决过较为复杂的技术问题；获省、部级四等奖以上项目的主要负责人；至少发表两篇有价值的学术论文或在本专业中做出了相类似的对本单位有较大影响的突出成绩。
3．中专毕业经局审核符合以上两个条件推荐评审工程师的必须通过由局统一组织的相当于大专水平的两门专业基础知识考试，成绩均应合格或一九九0年前参加经省、市、自治区、部委组织的专业证书班学习，成绩合格者。对在艰苦地区或地质、矿山岗位上工作从事专业技术工作二十年以上的中专毕业生。破格评聘要注重工作实绩，根据具体情况由单位提出，局人事改革司批准，也可免于专业知识考试。推荐评审其他专业中级职务任职资格的，必须按所在地方规定参加省、市、自治区组织的有关专业知识的考试。
4．外语考试合格。
七、破格评聘高级职务，必须同时具备下列条件：
1．聘任中级职务五年以上，聘期业务考核均达“优秀”。
2．工作实绩必须达到以下标准之一：负责主持一个重要工程项目或主管一个单位的专业技术工作成绩显著；获国家三等以上或省、部级二等以上奖的项目主要负责人；在国外或国内全国性专业期刊（如全国性学会的学报等）发表过三篇以上达国内、外领先学术水平或对国民经济有重大应用价值的学术论文或做出了相类似的对国家有重大影响的突出成绩。
3．大专及中专毕业经局审核符合以上两个条件推荐评审高级工程师的，必须通过由局统一组织的相当于大学本科水平的两门以上专业基础知识考试，成绩均合格。一九六六年前毕业的大专生或文革期间入学的大学毕业生经局审核符合以上两个条件者，可以免试专业知识。对在艰苦地区或地质、矿山工作岗位上从事专业技术工作二十五年以上的中专毕业生，要注重工作实绩，根据具体情况，由单位提出，局人事改革司批准也可免于专业知识考试。推荐评审其他专业高级职务任职资格的，按所在地方规定参加考试或答辩。
4．外语考试合格
八、对具备规定的学历，但不具备条例规定的任职年限，破格评聘高、中级职务者，应根据历年业务考核结果（近期内至少连续两年达“优秀”者）与突出的工作实绩从严掌握。这一类破格评审的高级职务者（包括局属院校高教系列）经过有关评委会评审后必须报人事改革司审查批准。
九、对既不具备规定学历，又不具备规定的任职年限，但业绩特别突出，需要破格评聘高级技术职务者，要从严掌握，需经群众评议、单位推荐、公开答辩，评委会评审后，报局人事改革司审查批准。
十、本“暂行规定”由人事改革司负责解释。