南宁市清真食品管理条例
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南宁市清真食品管理条例
广西壮族自治区南宁市人大常委会
南宁市清真食品管理条例
（2007年3月23日南宁市第十二届人民代表大会常务委员会第六次会议通过
2007年9月29日广西壮族自治区第十届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）
第一条 为了尊重少数民族的风俗习惯，保护少数民族的合法权益，规范清真食品的生产经营活动，扶持清真食品行业发展，维护民族团结，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称清真食品，是指按照回族、维吾尔族等少数民族（以下简称具有清真饮食习惯的少数民族）的传统习俗制作的符合清真要求的食品。
第三条 本条例适用于本市行政区域内清真食品的生产经营及其监督管理等活动。
本条例所称的清真食品生产经营者包括：
（一）从事清真食品生产经营的企业和个体工商户；
（二）内设清真食堂或者清真餐厅的宾馆、饭店等单位。
境外投资者在本市从事清真食品生产经营的，应当遵守国家有关规定及本条例。
第四条 市民族事务行政主管部门负责组织实施本条例。
工商、卫生、商务、质量技术监督、食品药品监督等有关部门，依照各自的职责，协同实施本条例。
第五条 任何单位和个人都应当尊重回族、维吾尔族等少数民族的饮食习惯，不得歧视和干涉。
第六条 县级以上人民政府民族事务行政主管部门应当加强有关法律、法规和民族政策、民族风俗习惯知识的宣传教育工作。
清真食品生产经营者应当向员工进行尊重少数民族风俗习惯的宣传教育。
第七条 各级人民政府应当鼓励和引导企业和个人投资生产、经营清真食品，扶持清真食品行业发展。扶持办法由市民族事务行政主管部门会同市财政、工商、税务、商务等行政主管部门，根据国家、自治区有关政策及本市的实际情况制定。
第八条 清真食品生产经营者应当按照清真要求屠宰禽畜或者加工、制作清真食品。清真食品应当符合国家食品安全、卫生管理的法律、法规的规定及标准。
第九条 加工、制作清真食品使用的畜禽实行定点屠宰。屠宰点由市畜禽屠宰管理部门会同市民族事务行政主管部门按照有关要求，统一规划，合理设置。
第十条 清真食品的原料应当符合清真要求。从外地购进的制成品、原料应当附有清真食品的清真标识或者有效证明。
第十一条 清真食品的生产经营活动应当与非清真食品的生产经营活动分开。
清真食品生产经营场所不得制作、销售具有清真饮食习惯的少数民族禁忌的食品。
商场、超市、农贸市场等场所内设置的清真食品专柜或者专区应当与清真禁忌食品、物品柜台或者摊点相隔离，其工作人员不得混岗。
清真食品的运输车辆、计量器具、储藏容器不得运送、称量、存放清真禁忌食品或者物品。
第十二条 禁止携带清真禁忌食品、物品进入清真食品生产经营场所。
清真食品的生产经营者有权拒绝携带清真禁忌食品或者物品者进入清真食品的生产经营场所。
第十三条 清真食品生产经营场所的字号、招牌以及清真食品名称、包装和宣传广告用语等，不得含有具有清真饮食习惯的少数民族禁忌的语言、文字或者图像。
非清真食品生产经营者不得在其字号、招牌、食品名称和包装上标有同“清真”的名称、标志相同或者近似的字样或者标识符号。
第十四条 清真食品生产经营者不得将清真食品专用包装物以及有同“清真”的名称、标志相同或者近似的字样或者标识符号的包装物用于非清真食品。
第十五条 清真食品生产经营者符合以下条件的，可以向市民族事务行政主管部门申领清真标识牌：
（一）个体工商户业主是具有清真饮食习惯的少数民族公民；
（二）从事清真食品生产经营的企业中负责清真食品生产经营的管理人员有具有清真饮食习惯的少数民族公民；
（三）原料采购、主要制作、仓库储存、屠宰等主要岗位人员是具有清真饮食习惯的少数民族公民；
（四）生产和经营的场地、设备、设施符合清真要求；
（五）管理人员和从业人员经过清真食品业务培训；
（六）制定有保证清真食品质量的培训制度、监督制度和管理制度。
第十六条 市、县人民政府应当在具有清真饮食习惯的少数民族人口相对集中的地段、交通枢纽和商业中心，规划设置清真食品基本供应点。
取得清真标识牌的清真食品生产经营者，其生产经营条件符合规划要求的，可以向市民族事务行政主管部门申领清真食品基本供应点标识牌。
第十七条 对符合第十五条或者第十六条第二款规定条件的，市民族事务行政主管部门应当自收到申请之日起十五日内，免费发放清真标识牌或者清真食品基本供应点标识牌（以下统称清真标识牌）；对不符合条件的，不予发放，并书面说明理由。
取得清真标识牌的清真食品生产经营者，享受市人民政府给予的扶持和优惠。
第十八条 取得清真标识牌的清真食品生产经营者，应当在其生产经营场所的显著位置悬挂清真标识牌，并保持其清晰、完整。
停止生产经营清真食品的，应当将清真标识牌交回市民族事务行政主管部门。基本供应点停止营业的，应当在停止营业三十日前告知市民族事务行政主管部门。
禁止伪造、转让、租借或者买卖清真标识牌。
第十九条 有下列行为之一的，由市、县民族事务行政主管部门给予警告，责令限期改正，并可处以一百元以上一千元以下罚款：
（一）违反第八条规定，清真食品生产经营者未按照清真要求屠宰禽畜或者加工、制作清真食品的；
（二）违反第十条规定，清真食品的原料不符合清真要求，从外地购进的制成品或者原料没有附有清真食品的清真标识或者有效证明的；
（三）违反第十三条第一款规定，在字号、招牌以及清真食品名称、包装和宣传广告用语中，含有具有清真饮食习惯的少数民族禁忌的语言、文字或者图像的；
（四）违反第十三条第二款规定，非清真食品生产经营者在其字号、招牌、食品名称和包装上标有同“清真”的名称、标志相同或者近似的字样或者标识符号的；
（五）违反第十四条规定，清真食品生产经营者将清真食品专用包装物以及有同“清真”的名称、标志相同或者近似的字样或者标识符号的包装物用于非清真食品的。
第二十条 违反本条例第十一条第二款、第三款、第四款规定的，由市、县民族事务行政主管部门给予警告，责令限期改正，并可给予以下处罚：
（一）在清真食品生产经营场所制售具有清真饮食习惯的少数民族禁忌的食品的，处以二百元以上二千元以下罚款；
（二）商场、超市、农贸市场等场所内设置的清真食品专柜或者专区，未与清真禁忌食品、物品柜台或者摊点相隔离的，或者其工作人员混岗的，处以一百元以上五百元以下罚款；
（三）将清真食品的运输车辆、计量器具、储藏容器用于运送、称量、存放清真禁忌食品或者物品的，处以一百元以上一千元以下的罚款。
第二十一条 违反本条例第十八条第三款规定，伪造、转让、租借或者买卖清真标识牌的，由市、县民族事务行政主管部门收缴其清真标识牌，并处以五百元以上五千元以下罚款。
第二十二条 已取得清真标识牌的清真食品生产经营者，违反本条例规定，情节严重的，由市民族事务行政主管部门收缴其清真标识牌。
第二十三条 市、县（区）民族事务行政主管部门工作人员在清真食品生产经营管理工作中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 本条例自2007年10月20日起施行。
辽宁省罚没财物管理办法
辽宁省人民政府
辽宁省人民政府令
第54号
《辽宁省罚没财物管理办法》，业经1995年4月19日辽宁省人民政府第67次常务会议通过，现予发布施行。
省 长 闻世震
一九九五年五月九日
辽宁省罚没财物管理办法
第一条 为了加强罚没财物管理，杜绝罚没财物流失，根据国家有关规定，制定本办法。
第二条 我省依法实施罚没财物的行政执法机关和法律、法规授权的执法机构（统称执罚单位，下同），必须遵守本办法。
执行税收法律、法规所实施的罚没财物管理，不适用本办法。
第三条 本办法所称罚没财物是指执罚单位依法实施行政处罚的罚款、没收的非法所得款和没收的物品。
第四条 省、市、县（含县级市、区，下同）人民政府财政部门是本行政区罚没财物管理工作的主管部门。
各级人民政府审计部门对罚没财物管理实施审计监督。
第五条 执罚单位依法罚没财物，必须使用省财政部门统一印制的罚没票据。
罚没票据管理，按照《辽宁省收费罚没票据管理规定》执行。
第六条 执罚单位对罚没财物应当建立登记、验收、保管、交接、注销制度。对没收的贵重物品应当拍照存档。
禁止任何单位和个人挪用、私分罚没款及擅自处理没收的物品。
第七条 执罚单位对没收的物品，应当按照下列规定处理：
（一）金银、外币，交财政部门指定的金融机构收购或者收兑；
（二）有价证券，交财政部门指定的证券机构收兑；
（三）国家禁止出口的文物，无偿交文化行政管理部门处理；
（四）毒品和国家实行特殊管理的药品、中药材，交省医药管理部门处理；
（五）枪支、弹药、爆炸物品以及违法宣传品，无偿交公安机关和国家安全机关处理；
（六）淫秽物品、吸毒用具等违禁品，交市公安机关销毁，
（七）假冒伪劣物品，由技术监督部门、工商行政管理部门或者法律、法规授权单位处理；
(八）法定保护的野生植物、野生动物及其产品，由林业、水产行政主管部门处理；
（九）粮油鲜活物品，在当地集贸市场拍卖；
（十）其他物品，会同财政部门委托当地政府指定的拍卖行拍卖，没有拍卖行的地区，由当地政府指定单位，在财政部门监督下公开拍卖。
执罚单位应当将没收物品清单、有关图像资料以及处理结果报送财政部门。
第八条 罚没款和没收物品的变价款（统称罚没收入，下同），应当在一周内上缴同级财政。
对有零星罚没收入的单位，帐面余额不足1000元的，经同级财政部门同意，可以每15日上缴一次。
设在我省的国家执罚单位的罚没收入，应当上缴省财政。国家另有规定的除外。
上缴罚没收入，应当使用《一般缴款书》。
第九条 实行罚没财物统计报告制度和稽查制度。执罚单位对罚没财物的案件数量、罚没金领，没收物品的处理以及罚没收入的上缴等情况，必须在每季度末向同级财政部门统计报告一次。
财政部门对执罚单位罚没财物的处理实施监督检查，被检查单位不得拒绝、阻挠。
第十条 禁止任何单位和个人截留、坐支、拖交罚没收入。对截留、坐支、拖交的，财政部门有权扣发其机关经费。
第十一条 罚没财物管理，实行收支两条线。严禁收支挂钩，任何单位不得从罚没收入中提留、分成，也不得下达罚没指标。
第十二条 鼓励公民检举揭发违反本办法的行为。对检举揭发者，由财政部门按照有关规定给予奖励。
对检举揭发者应当给予保护。对泄密者按照有关规定处理。
第十三条 对违反本办法的单位和个人，按照《国务院关于违反财物法规处罚的暂行规定》及其实施细则的有关规定处罚。
第十四条 法院、检察院的罚没财物管理，按照《中共中央办公厅、国务院办公厅关于转发财政部<关于行政性收费、罚没收入实行预算管理的规定>的通知》执行。
第十五条 本办法执行中的具体问题，由省财政厅负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起施行。1989年8月20日发布的《辽宁省人民政府关于加强罚没财物管理的通知》同时废止。
关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知
中国证券业协会 深圳证券交易所
关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知
各会员单位：
自7月15日以来，创业板市场投资者适当性管理工作已实施一个月，在各会员单位的共同努力下，各项工作平稳推进。目前，创业板相关准备工作正在加快进行，首批企业股票发行和上市时间日益临近，为进一步推进适当性管理相关工作，引导投资者尽早签署《创业板市场投资风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）和开通交易，确保创业板市场的平稳启动，现就有关事项通知如下：
一、高度重视，加强组织，明确制定工作目标，加快推进工作进度
（一）各会员在继续做好投资者教育与风险提示工作的同时，应当从维护社会稳定和确保创业板市场安全运行的高度，进一步提高对适当性管理实施工作重要性、紧迫性的认识，加强公司组织领导，充分调动公司力量，督促和指导营业部加快推进相关工作。
（二）各会员应当认真分析营业部客户数量、结构及分布等情况，制定明确工作目标，合理安排、有序引导符合适当性管理要求且有意愿参与创业板市场的客户尽早开通交易；特别要对重点地区、重点营业部制定专门的实施方案，加大工作推进力度，避免在创业板新股发行、首批企业挂牌交易等几个重要时点，出现客户集中办理《风险揭示书》现场签署工作而引发拥堵风险。
（三）各会员对实施中遇到的问题要给予高度重视，及时研究制定解决措施。对公司无法协调处理的问题可向深圳证券交易所反映。针对会员反映的问题，深圳证券交易所将不定期编写并向会员发布常见问题解答，为会员实施工作提供业务指导。《创业板市场投资者适当性管理常见问题解答》（一）详见附件1。
二、进一步加强宣传引导，优化业务程序，提高实施工作效率
（一）各会员应当进一步加强对创业板投资者适当性管理工作的宣传和引导，在公司网站首页、营业场所、行情及交易系统等醒目位置，或者通过邮件、短信及电话等多种方式，提醒有意愿参与创业板交易的客户，尽早根据公司安排前往营业场所现场签署《风险揭示书》，并明确告知客户在签署《风险揭示书》后2个或5个交易日后才能进行交易，同时参与创业板新股申购也需事先完成上述手续。
（二）各会员应在满足适当性管理各项要求的基础上，优化业务办理程序，并强化技术支持手段，通过网上事先收集客户信息、进行风险评测等，提高业务操作效率，减轻营业部现场工作压力。
三、认真做好技术系统准备，保障业务操作的规范性
各会员应按照《深圳证券交易所创业板市场会员技术准备指南》（见附件2）的要求，抓紧自身技术系统调整，在10月9日之前完成创业板相关技术系统调整、测试与上线，同时，采取必要的措施，确保在客户签署《风险揭示书》后按规定时限为其开通创业板交易，防止未经办理开通手续的客户直接参与创业板新股申购和交易。
深圳证券交易所拟于9月19日和10月10日安排举行两次全网测试，并将组织对会员技术系统准备情况的现场检查。会员应当认真按照要求参与系统测试，确保系统功能正常。
四、积极创新服务手段，加强客户关系管理，将推进适当性管理工作与建立健全客户管理机制相结合
各会员应充分利用落实创业板适当性管理制度的契机，认真加强客户联络，完善客户分类管理，积极建立包括投资者教育、交易行为规范及产品业务服务等内容的全面适当性管理与服务机制。
中国证券业协会、深圳证券交易所对于组织实施有效、业务操作规范、风险控制得当、服务模式有创新且具行业推广价值的会员的经验做法予以记录，并向中国证监会报告。会员可以按照《证券公司专业评价实施办法（试行）》的有关规定，将其实施适当性管理工作的相关业务创新与成果，向中国证券业协会提请专业评价。
特此通知。
中国证券业协会 深圳证券交易所
二〇〇九年八月十七日 二〇〇九年八月十七日
附件一：证券公司实施创业板投资者适当性管理相关问题解答（一）.doc
附件二：创业板市场会员技术准备指南.doc
附件一 ：
证券公司实施创业板投资者适当性管理
相关问题解答（一）
1、问：《创业板投资者适当性管理业务操作指南》（以下简称“操作指南”）中规定“证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请”，是否意味着允许投资者网上签署风险揭示书？
答：《操作指南》规定证券公司可通过网上接受客户开通创业板市场交易的申请，是指客户提交申请、客户信息收集及风险测评等工作可在网上进行。为缓解营业部现场工作压力，我们鼓励证券公司积极利用技术手段开展上述工作，以提高业务操作效率，但是客户风险揭示书的签署工作，必须在营业部现场进行。
2、问：《操作指南》中规定“证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署”，证券公司所属各服务部是否也可以受理该业务？
答：可以。在投资者适当性管理业务开展方面，服务部等同于营业部。
3、问：对于机构客户申请，证券公司应做哪些准备？QFII客户是否可以申请？
答：《操作指南》规定，证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易权限，不需要做现场签署风险揭示书等工作。对于直接租用证券公司交易单元的机构客户，本所将统一开通创业板交易权限。QFII客户等同于机构客户，可以直接开通创业板市场交易权限。
4、问：证券公司的自营业务、资产管理业务的创业板市场交易权限如何开通？
答：等同于机构客户业务，可以直接开通创业板市场交易权限。
5、问：《操作指南》中规定，交易经验的核查标准有一条为“IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购”，如何理解新股认购与申购的区别？
答：新股申购是指投资者在新股发行期间申请购买的行为，新股认购是指投资者在新股申购中签后缴款购买股票的行为。如果一个投资者参与了新股申购但没有中签，则其申购行为将不能作为交易经验的计算。
6、问：证券公司对客户进行风险评测有无统一的评测标准和要求？
答：此次未对证券公司进行客户风险测评提供统一的标准。证券公司可根据收集到的客户信息，从客户管理和服务的需要出发，对客户风险认知和承受能力进行评测，并将测评结果告知客户，作为客户判断自己是否适合参与创业板市场的参考，这充分体现了证券公司对客户提供的专业服务，也是创业板市场投资者适当性管理的内涵所在。
7、问：如果风险测评结果显示客户风险承受能力低，可能不适合参与创业板，证券公司该作何处理？
答：如果风险测评显示客户可能不适合参与创业板市场，证券公司应当将这一判断结果明确告知客户。如果客户仍坚持参与创业板，证券公司也可以按照适当性管理的相关要求，在要求其签署风险揭示书并抄录特别声明后，可为其办理相应开通手续。风险评测结果以及所签署的相关文件副本必须交投资者留存。
8、问：客户签署的风险揭示书是否需要一式两份？
答：风险揭示书全文和签署页应当有两份，经客户填写后，一份由证券公司保管，一份交由客户保管。证券公司也可以将风险揭示书印刷成两联的形式，经客户填写后，正本由证券公司保管，副本交由客户保存。
9、问：对于交易经验不足两年且风险承受能力极低的、经公司劝说仍坚持要开通创业板交易的客户，证券公司是否应该要求此类客户在签署《创业板市场投资者风险揭示书》时，额外增加一段风险提示类的说明性文字？
答：从向客户充分提示风险的需要出发，证券公司可以视情况自行决定增加相关风险提示内容和程序。协会制订的创业板投资风险揭示书属于必备条款。证券公司可以在此基础上根据需要增补相关内容，更好的履行适当性服务的责任。
10、问：《操作指南》中规定“证券公司应以电子或书面方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年”，客户风险评测需不需要保存调查表格，是否可以只保存客户最后的评测结果？交易经验的核查结果是保存数据还是保存查询动作记录？
答：对于证券公司通过网上等方式收集客户信息并进行风险评测的，可以将客户信息及评测结果以电子方式保存在系统里；对于证券公司以书面方式收集客户信息和评测的，应当保留书面记录，也可以通过电子扫描方式进行保存。交易经验核查工作只需要保存最后结果。
11、问：《创业板市场投资者适当性管理实施办法》中规定风险揭示书签署两个交易日后及五个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易，交易日如何理解？如客户在周末签署风险揭示书，那么开通时间如何把握？
答：具备两年交易经验的客户，如果在T日签署风险揭示书，证券公司可在T+2日为其开通创业板市场交易。尚未具备两年交易经验的客户，如果在T日签署风险揭示书，证券公司可在T+5日为其开通创业板市场交易。其中，“T日”表示客户签署风险揭示书的自然日，“T+2”、“T+5”分别表示该自然日之后的第2个和第5个交易日。
如果客户在周五、周六、周日签署风险揭示书，按照两个交易日和五个交易日的要求，应当分别于次周的周二和周五开始创业板交易。
12、问：对于客户转移证券公司营业部的情况，如果已在原营业部签署了风险揭示书，在新的营业部办理创业板交易权限开通时，是否仍需要重新签署风险揭示书并满足T＋2和T＋5的规定？
答：客户转移营业部后，如果能向新的营业部出示已签署过的风险揭示书，营业部在确认已满足T＋2和T＋5要求后即可直接办理交易开通手续。新的营业部也可根据客户管理需要，要求客户提供个人信息并作风险测评。
如果客户不能出具已签署过的风险揭示书，营业部自9月2日起，可以通过结算公司深圳分公司的实时开户系统，查询客户首次签署创业板风险揭示书的日期。查询时间为每个交易日8：30至17：00。
13、问：一客户若在多家证券公司同时开有交易账户，且希望均开通创业板交易，则该客户是否需要向每一家开户证券公司提出开通申请并签署风险揭示书？
答：同一客户如果在不同的证券公司交易，则需要向每一家开户证券公司都申请办理开通交易。如果在同一家证券公司的不同营业部交易，则只需在其中一家营业部根据要求申报个人资料，完成风险测评并签署风险揭示书。其他营业部可根据客户出示的已签署的风险揭示书副本同时查验确认满足T＋2或T＋5要求后直接办理开通手续。
14、问：是否具有两年以上交易经验的客户不需要抄录声明，直接签字即可？
答：交易经验满两年的客户，仍需要抄录由证券业协会提供的相关声明。
15、问：创业板市场交易开通是否包括新股申购开通？
答：包括，如果客户没有依照适当性管理的规定程序和要求开通创业板交易，则不能参与创业板新股申购。
16、问：证券公司为客户报送创业板交易开通信息时，如果其他证券公司已经报送过该客户的开通信息，结算公司的反馈数据有无不同之处？是否会报错？
答：不同证券公司对同一证券账户重复报送签署日期数据的，结算公司在回报数据（ZHGFHB.dbf）中不会报错，而是提示“数据报送成功”（HBCLJG字段为‘00’），但在统计日期字段（HBTJRQ）会反馈该账户首次成功报送的签署风险揭示书日期。该证券账户的风险揭示书签署日期以最早报送的证券公司的数据为准。
17、问：证券公司为客户报送创业板交易开通信息时，对签署日期信息的报送有何要求？
答：签署日期应以报送客户签署风险揭示书的自然日为准。该日期将作为重要的监控信息使用，证券公司务必准确报送。
附件二
深圳证券交易所创业板市场
会员技术准备指南
特别提示：为便于证券公司等市场参与者和相应IT提供商更好地理解创业板市场的各项业务，并尽快做好证券公司系统的技术准备工作，深圳证券交易所（以下简称“我所”或“本所”）编写了该指南，供有关单位参考。创业板股票的发行、上市、交易、登记、结算等业务，除发布的创业板相关规则和相关通知外，参照主板A股的业务规则。
与本技术指南相适应的《深圳证券交易所数据接口规范》版本号为Ver4.55及以上。
一、创业板市场基本要素
1、 股票代码
创业板股票代码使用【300000, 309999】区间，一般按发行顺序依次编码。
2、 交易单元
具有A股交易权限的深市所有交易单元均可参与创业板交易（含申购）。
3、 证券账户
只允许A股证券账户中的适当投资者参与创业板的各项业务。
A股证券账户中的适当投资者指：A股机构投资者，可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务；具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者，在书面签署《风险揭示书》两个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限；尚未具备两年交易经验的自然人投资者，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”，并在书面签署《风险揭示书》五个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限。
4、 股份监控
证券公司技术系统应根据中国证券登记结算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的结算数据，对投资者卖出委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）进行股份监控，不允许股份卖空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。T日买入的股票，T日不得卖出，T+1日可以卖出。
5、 资金监控
证券公司技术系统应对投资者买入委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购等申报进行资金监控，不允许资金买空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外）。
6、 税费标准
创业板的交易佣金、经手费率等，参照在我所上市交易的中小板标准执行。
二、创业板股票发行
创业板股票的发行代码为30xxxx。
创业板股票网下发行，同中小板股票网下发行，使用我所和结算深圳分公司的网下发行电子平台。
创业板股票网上发行，同中小板股票网上发行，采用资金申购定价发行模式，使用现有的交易、结算数据接口（《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.55及以上版本）。
三、创业板股票交易
创业板股票的交易代码为30xxxx。其交易以竞价交易方式进行，符合规定的，也可进行大宗交易。除特别规定外，参照执行《深圳证券交易所交易规则》关于中小板股票的相关规定。
1、 证券基本信息
通过证券信息库SJSXX.dbf/新证券信息库SJSXXN.dbf发布给证券公司等市场参与者，供其技术系统使用或向投资者发布用。创业板股票上市交易时，挂牌的证券代码为30xxxx；上市首日，证券信息库SJSXX.dbf中的交易状态（字段名为XXJYZT）为“Y”，新证券信息库SJSXXN.dbf中的证券状态（字段名为XXZQZT）为“Y”。
2、 竞价交易
通过委托库SJSWT.dbf申报限价委托、市价委托及其撤单申请；通过回报库SJSHB.dbf返回成交结果。限价委托、市价委托及其撤单申请的具体定义参见《深圳证券交易所数据接口规范》。
（1）通过竞价交易买入创业板股票的，申报数量应当为100股或其整数倍。卖出创业板股票时，申报数量应当为100股或其整数倍，余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出。
（2）创业板首次公开发行股票上市首日，实施盘中股价异常波动临时停牌制度。
3、 大宗交易
参照中小板，由证券公司交易员在我所综合协议交易平台的交易终端上完成协议交易的委托申报，委托申报时间为9：15—15：30；综合协议交易平台在15：00—15：30进行成交确认，交易员可在交易终端上查询确认结果，也可通过回报库SJSHB.dbf查询确认结果。
四、创业板增发
创业板增发时，将加挂专用证券代码37xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx的后四位相同。
相关数据接口同主板A股增发业务。其中，证券信息库SJSXX.dbf中37xxxx证券的交易状态（字段名为XXJYZT）为“F”；新证券信息库SJSXXN.dbf中37xxxx证券的证券状态（字段名为XXZQZT）为“F”，30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。
五、创业板配股
创业板配股认购时，将加挂专用证券代码38xxxx，后四位与股票交易代码30xxxx的后四位相同。
相关数据接口同主板A股配股业务。其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“J”。
六、创业板上市公司交易系统网络投票
创业板上市公司通过交易系统开展股东大会网络投票时，将加挂专用证券代码36xxxx，创业板网络投票的证券代码使用【365000, 368999】区间，根据对应股票的交易代码顺序编码，即300001股票的网络投票代码为365001、301001的网络投票代码为366001，依次类推。
相关数据接口同主板上市公司交易系统网络投票业务。其中，新证券信息库SJSXXN.dbf中30xxxx证券的网络投票标志（字段名XXWLTP）为“T”、证券简称前缀（字段名为XXJCQZ）第三位为“V”。
与现有A股的网络投票指令一样，通过委托库SJSWT.dbf申报网络投票指令。
通过投票库SJSTP.dbf返回从交易系统所下达网络投票指令的累计预处理结果，详见《交易系统投票结果回报数据接口》，网络投票的实际处理结果最终由上市公司按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》确认。
七、创业板股票的非交易业务指令申报
与现有主板A股、中小板A股的非交易业务指令申报一样，创业板股票的转托管、质押、要约收购等非交易业务指令也是通过委托库SJSWT.dbf进行申报的，申报指令中的证券代码字段填对应创业板股票的交易代码30xxxx，业务类别字段（WTYWLB）填相应的非交易业务类别值即可。
八、创业板交易信息披露
1、 实时行情信息
与中小板等其它产品一样，我所通过行情系统实时发布创业板股票的行情，接口为行情库SJSHQ.dbf。
2、 创业板的成交量统计指标
在行情库中增加创业板股票的成交量指标，代码为“395004”，简称为“创业板”，统计口径为所有创业板股票的成交量。创业板股票的成交量纳入市场总成交量指标395099的计算范畴。
原成交量统计指标395001更名为“主板A股”，统计口径改为“不含中小板、创业板的所有A股的成交量”；原成交量统计指标395002更名为“主板B股”，统计口径不变；原成交量统计指标395003更名为“中小板”，统计口径不变。
3、 指数计算
深证指数系列、深证成指系列、行业分类指数系列均明确为全市场指数，即主板、中小板、创业板的股票均纳入这三个指数系列的计算样本范畴。
创业板指数的计算及发布将另行通知。
4、 创业板交易公开信息
同中小板股票，以公告文件发布创业板交易公开信息，证券公司应当在营业场所及时公布交易公开信息。创业板指数发布前，收盘价格涨跌幅偏离值的计算拟以中小板综指为基准，即计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票涨跌幅－中小板综指涨跌幅。
九、证券公司系统支持创业板的注意事项
1、 支持创业板投资者适当性管理
证券公司应进行技术系统调整，支持创业板投资者适当性管理：记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期等信息；按规定时限为其开通创业板交易权限；按要求向结算公司报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息；在创业板发行、上市交易时，防止未经办理开通手续的客户参与创业板新股申购和交易活动。特别说明：机构投资者可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务。
涉及的主要技术修改点如下：
（1） 投资者创业板开通管理
改造投资者账户管理相关系统，使之能处理投资者开通创业板的申请，记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署《创业板市场投资风险揭示书》日期、开通创业板交易权限日期等信息，并能汇总生成创业板自然人投资者证券账户报送数据。
（2） 创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送
实现创业板账户数据报送功能：以法人为单位，通过D-COM系统，利用现有的账户规范数据接口（数据文件ZHGFWT.dbf），每日集中一次在规定的时间内以文件方式报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息。收市后从结算公司接收ZHGFHB.dbf数据文件以获取反馈结果并进行处理。详细报送方案见附件《创业板自然人投资者证券账户信息报送方案》。
（3） 账户创业板权限的前端控制
证券公司技术系统应实现投资者账户的创业板业务权限的前端控制。对于未开通创业板交易权限的自然人投资者申报的买卖委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）、新股申购、增发申购、配股认购等指令，证券公司技术系统应予以拒绝。
2、 支持创业板的发行、交易、结算等业务
证券公司、基金公司等市场参与主体，应通过参数配置或系统调整，并参加本所组织的创业板业务全网测试，确保技术系统正确支持创业板的发行、交易、结算等业务。
3、 关于行情揭示系统
行情分析系统，应能设置“创业板”板块，支持创业板股票行情的专板揭示，并在屏幕下方的指数栏预留创业板指数揭示位。
十、其它说明
1、参考文档
《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《关于认真做好创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送工作的通知》
《深圳证券交易所交易规则》（2006年7月1日起施行）
《深圳证券交易所数据接口规范(Ver4.56)》
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2006年修订)》
《交易系统投票结果回报数据接口(Ver1.02)》
2、本文未尽的创业板技术相关事宜请参照中小板执行。
3、技术咨询电话
深圳证券交易所： （0755）25918186 25918200
中国结算深圳分公司： （0755）25946080
