新余市探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法(试行)
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新余市探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法(试行)
江西省新余市人民政府
新余市人民政府办公室关于印发《新余市探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》的通知
余府办发〔2004〕38号
各县（区）人民政府、管委会，市政府各部门，市直各单位：
《新余市探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》已经市人民政府同意，现予印发，请遵照执行。
二○○四年十月二十九日
新余市探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法(试行)
第一条 为完善探矿权采矿权有偿取得制度，规范探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动，建立公开、公平、公正的探矿权采矿权市场，维护国家对矿产资源的所有权，保护探矿权人、采矿权人合法权益，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》、《江西省矿产资源开采管理条例》、国土资源部《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》等规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内的探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动，必须遵守本办法，法律法规和规章另有规定的，从其规定。
第三条 探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动，按照法定权限，由县级以上人民政府国土资源行政主管部门（以下简称主管部门）负责组织实施。严禁任何单位和个人擅自与他人签订探矿权采矿权合同。
市主管部门可以根据需要，将属于其审批的采矿权招标拍卖挂牌的具体工作委托下级主管部门组织实施，但采矿许可证由委托机关颁发。委托必须按照《江西省行政执法程序规定》办理委托手续，受委托机关不得再行委托。
第四条 探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动，应当有计划地进行。
主管部门应当根据国家、盛市矿产资源总体规划，合理布设探矿权采矿权，控制总量，调节供应，适应需求。
县级主管部门应当编制探矿权采矿权招标拍卖挂牌年度计划，于每年1月报市国土资源局审核汇总后，2月底报省厅批准实施。
第五条 本办法所称探矿权采矿权招标，是指主管部门发布招标公告，邀请特定或者不特定的投标人参加投标，根据投标结果确定探矿权采矿权中标人的活动。
本办法所称探矿权采矿权拍卖，是指主管部门发布拍卖公告，由竞买人在指定的时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定探矿权采矿权竞得人的活动。
本办法所称探矿权采矿权挂牌，是指主管部门发布挂牌公告，在挂牌公告规定的期限和场所接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定探矿权采矿权竞得人的活动。
第六条 探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
任何单位和个人不得限制或者排斥本地区以外的公民、法人或其它组织参加探矿权采矿权的投标竞买活动。
探矿权采矿权投标人或竞买人应当符合法律法规规定的资质条件。
第七条 新设探矿权有下列情形之一的，主管部门应当以招标拍卖挂牌的方式授予：
㈠国家出资勘查并已探明可供进一步勘查的矿产地；
㈡探矿权灭失的矿产地；
㈢国家和省两级矿产资源勘查专项规划划定的勘查区块；
㈣省级矿产资源补偿费勘查形成的矿产地；
㈤两个或两个以上探矿权申请人竞争同一区块；
㈥主管部门规定的其他情形。
第八条 新设采矿权有下列情形之一的，主管部门应当以招标拍卖挂牌的方式授予：
㈠国家出资勘查并已探明可供开采的矿产地；
㈡采矿权灭失的矿产地；
㈢探矿权灭失的可供开采的矿产地；
㈣主管部门规定无需勘查即可直接开采的矿产；
㈤两个或两个以上采矿权申请人竞争同一矿产地；
㈥国土资源部、省主管部门规定的其他情形。
第九条 对无需勘查即可直接开采的矿产按本办法第八条规定直接设置采矿权，不再设立探矿权。
“无需勘查即可直接开采的矿产”主要指无需风险勘查的地表直观可见的普通建筑材料矿产，包括：石灰岩、砂岩、页岩、天然石英砂、粘土、橄榄岩、蛇纹岩、玄武岩、辉绿岩、安山岩、闪长岩、花岩岩、珍珠岩、黑耀岩、粗面岩、凝灰岩、火山灰、火山渣、大理岩、板岩、片麻岩、角闪岩、泥炭（岩）等。
第十条 符合本办法第七、八条规定的范围，有下列情形之一的，主管部门应当以招标的方式授予探矿权采矿权：
㈠国家出资的勘查项目；
㈡矿产资源储量规模为大型的能源、金属矿产地；
㈢共伴生组分多、综合利用技术水平要求高的矿产地；
㈣对国民经济具有重要价值的矿区；
㈤根据法律法规、国家政策规定可以新设探矿权采矿权的环境敏感地区和未达到国家规定的环境质量标准的地区。
第十一条 有下列情形之一的，主管部门不得以招标拍卖挂牌的方式授予：
㈠探矿权人依法申请其勘查区块范围内的采矿权；
㈡符合矿产资源规划或者矿区总体规划的矿山企业的接续矿区、已设采矿权的矿区范围上下部需要统一开采的区域；
㈢为国家重点基础设施建设项目提供建筑用矿产；
㈣探矿权采矿权权属有争议；
㈤法律法规另有规定以及主管部门规定因特殊情形不适于以招标拍卖挂牌方式授予的。
第十二条 原以申请批准方式取得采矿权的矿山企业，其采矿许可证有效期满需延续开采，或在采矿许可证范围内需扩大开采范围的，或变更开采矿种的，或企业改制需出让采矿权的，经有权审批的国土资源主管部门同意后，协议出让采矿权。
延续出让采矿权协议不成的，由审批机关收回其采矿权，采用招标拍卖挂牌的方式授予。
第十三条 主管部门应当根据探矿权采矿权招标拍卖挂牌年度计划，编制招标拍卖挂牌方案；县级以上国土资源主管部门招标拍卖挂牌方案，可以根据实际情况报同级人民政府进行审定。
第十四条 主管部门应当根据招标拍卖挂牌方案，编制招标拍卖挂牌文件。
招标拍卖挂牌文件，应当包括招标拍卖挂牌公告、标书、竞买申请书、报价单、矿产地的地质报告、矿产资源开发利用和矿山环境保护要求、成交合同等。
第十五条 招标标底、拍卖挂牌底价或协议价款，由主管部门依规定委托有探矿权采矿权评估资质的评估机构或者采取询价、类比等方式进行评估，并根据评估结果和国家产业政策等综合因素集体决定。对一些规模孝效益差的矿山，亦可按年产量收取采矿权价款。
在招标拍卖挂牌活动结束之前，招标标底、拍卖挂牌底价须保密，且不得变更。
第十六条 主管部门应当至少在招标拍卖挂牌开始日前20日发布招标拍卖挂牌公告，公布招标拍卖挂牌矿产地的基本情况和招标拍卖挂牌的时间地点。
第十七条 招标拍卖挂牌公告应当包括下列内容：
㈠主管部门的名称和地址；
㈡拟招标拍卖挂牌的勘查区块、开采矿区的简要情况；
㈢申请探矿权采矿权的资质条件以及取得投标人、竞买人资格的要求；
㈣获取招标拍卖挂牌文件的办法；
㈤招标拍卖挂牌的时间、地点；
㈥投标或者竞价方式；
㈦确定中标人或者竞得人的标准和方法；
㈧投标、竞买保证金及其缴纳方式和处置方式；
㈨其他需要公告的事项。
第十八条 主管部门应当依规定对投标人、竞买人进行资格审查。对符合资质条件和资格要求的，应当通知投标人、竞买人参加招标拍卖挂牌活动以及缴纳投标、竞买保证金的时间和地点。
投标人、竞买人按照通知要求的时间和地点缴纳投标、竞买保证金后，方可参加探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动；逾期未缴纳的，视为放弃。
第十九条 以招标拍卖挂牌方式确定中标人、竞得人后，主管部门应当与中标人、竞得人签订成交确认合同。中标人、竞得人逾期不签订的，中标、竞得结果无效，所缴纳的投标、竞买保证金不予退还。
第二十条 探矿权采矿权招标的，投标人不得少于三人。
投标人少于三人，属采矿权招标的，主管部门应当依照本办法重新组织招标；属探矿权招标的，主管部门可以以挂牌方式授予探矿权。
第二十一条 投标、开标依照下列程序进行：
㈠投标人按照招标文件的要求编制投标文件，在提交投标文件截止之日前，将投标文件密封后送达指定地点，并附具对投标文件承担责任的书面承诺。
在提交投标文件截止之日前，投标人可以补充、修改但不得撤回投标文件。补充、修改的内容作为投标文件的组成部分。
㈡主管部门签收投标文件后，在开标之前不得开启；对在提交投标文件的截止之日后送达的，不予受理。
㈢开标应当在招标文件确定的时间、地点公开进行。开标由主管部门主持，邀请全部投标人参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的主要内容。
㈣评标由主管部门组建的评标委员会负责。评标委员会成员人数为五人以上单数，成员由主管部门根据拟招标的探矿权采矿权内容确定，有关技术、经济方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。评审时，可以要求投标人对投标文件作出必要的澄清或者说明，但该澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质内容。
㈤评标委员会完成评标后，应当提出书面评标报告和中标候选人，报主管部门确定中标人；主管部门也可委托评标委员会直接确定中标人。评标委员会经评审，认为所有的投标文件都不符合招标文件要求的，可以否决所有的投标。
㈤主管部门向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知未中标的投标人。
㈦中标人应在接到中标通知书之日起5日内与主管部门签订成交确认合同。
第二十二条 探矿权采矿权拍卖的，竞买人不得少于三人。少于三人的，主管部门应当停止拍卖。
第二十三条 拍卖依照下列程序进行：
㈠参加竞买人报名，索取有关文件，并按规定提交有关资格，身份证明。
㈡按照拍卖文件要求对竞买人进行资格审查，符合要求的交付保证金，发给竞买资格证书。
㈢公开拍卖：
1、拍卖主持人点算竞买人；
2、拍卖主持人介绍拟拍卖的勘查区块、开采矿区的简要情况；
3、宣布拍卖规则和注意事项；
4、主持人报出起叫价及增价幅度，没有底价的，应明确提示；
5、竞买人应价；
6、主持人确定该应价后继续竞价。
7、主持人连续三次宣布同一应价而没有再应价的，主持人落槌表示拍卖成交；
若有底价的，如果最后应价未达到拍卖底价的，主持人应宣布停止拍卖；
8、主持人宣布最高应价者为竞得人；
9、公证员对拍卖过程作公证词；
10、主管部门和竞得人当场签订成交确认合同。
第二十四条 挂牌按下列程序进行：
㈠挂牌起始日，主管部门将挂牌矿产地的位置、矿种、储量、品位、面积、期限、起始价、增价规则、增价幅度、挂牌时间等，在挂牌公告指定的场所挂牌公布，挂牌时间不得少于10日；
㈡符合条件的竞买人交纳保证金，索取有关文件，填写报价单报价；
㈢主管部门受理并确认竞买人报价，更新显示挂牌价格；
㈣主管部门继续接受新的报价；
㈤主管部门在挂牌公告规定的截止时间确定竞得人；
㈥主管部门和竞得人当场签订成交合同。
第二十五条 挂牌期限届满，主管部门按照下列规定确定是否成交：
㈠在挂牌期限内只有一个竞买人报价，且报价高于底价的，挂牌成交；
㈡在挂牌期限内有两个或者两个以上的竞买人报价的，出价最高者为竞得人；报价相同的，先提交报价单者为竞得人，但报价低于底价者除外；
㈢在挂牌期限内无人竞买或者竞买人的报价低于底价的，挂牌不成交。
在挂牌期限截止前30分钟仍有竞买人要求报价的，主管部门应当以当时挂牌价为起始价进行现场竞价，出价最高且高于底价的竞买人为竞得人。
第二十六条 主管部门应当在颁发勘查许可证、采矿许可证前一次性收取探矿权采矿权价款。采矿权价款数额较大的，经上级主管部门同意可以分期收取，但最长不得超过6年。
第二十七条 中标人、竞得人缴纳的投标、竞买保证金，可以抵作价款。其他投标人、竞买人缴纳的投标、竞买保证金，主管部门须在招标拍卖挂牌活动结束后5个工作日内予以退还，不计利息。
第二十八条 招标拍卖挂牌活动结束后，主管部门应当在10个工作日内将中标、竞得结果在指定场所、媒介公布。
第二十九条 主管部门应当按照成交确认合同所约定的时间为中标人、竞得人办理登记，颁发勘查许可证、采矿许可证，并依法保护中标人、竞得人的合法权益。
第三十条 探矿权人或采矿权人不按成交确认合同的约定缴纳探矿权价款或采矿权价款的，主管部门有权撤销探矿权采矿权证。
第三十一条 中标人、竞得人提供虚假文件隐瞒事实、恶意串通、向主管部门或者评标委员会及其成员行贿或者采取其他非法手段中标或者竞得的，中标、竞得结果无效，所缴纳的投标、竞买保证金不予退还。
第三十二条 违反本办法第七条、第八条、第十条、第十一条规定授予探矿权采矿权的，由上级主管部门责令限期改正；逾期不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予行政处分。
第三十三条 经依法批准后的探矿权采矿权转让，可参照本办法实施招标拍卖挂牌。
第三十四条 本办法自2004年12月1日起施行。本办法颁布前制定的有关文件与本办法不一致的，按照本办法规定执行。
车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法公告
工业和信息化部
车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法公告
2010年08月18日
产业政策司
2010年6月14日，工业和信息化部印发了《 车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法》公告。全文如下：
中华人民共和国工业和信息化部
公 告
工产业[2010] 第109号
根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和《汽车产业发展政策》，工业和信息化部制定了《车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法》。现予以公告，请有关单位遵照执行。
本管理办法自2010年7月1日起实施。以前发布的相关规范，与本管理办法不一致的，以本管理办法为准。
各省、自治区、直辖市工业和信息化主管部门要及时将本管理办法精神传达到辖区内有关车辆生产企业，做好宣传贯彻工作。要配合我部对辖区内有关车辆生产企业的生产一致性进行监督管理，督促车辆生产企业保证生产一致性。对本管理办法执行中发现的情况和问题，要及时上报工业和信息化部。
附件：车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法
二〇一〇年六月十四日
车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法
第一条 为切实维护国家、社会和公众利益，完善《车辆生产企业及产品公告》（以下简称《公告》）管理制度，规范车辆生产企业行为，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和《汽车产业发展政策》，制定本管理办法。
第二条 国家对车辆生产企业实施生产一致性监督管理制度，中华人民共和国工业和信息化部（以下简称“工业和信息化部”）依法对《公告》内车辆生产企业及产品生产一致性进行监督管理。
第三条 车辆生产企业是生产一致性管理的责任主体，应当建立和完善生产一致性管理体系，保证车辆产品一致性，即保证实际生产销售的车辆产品的有关技术参数、配置和性能指标，与《公告》批准的车辆产品、用于试验的车辆样品、产品《合格证》及出厂车辆上传信息中的有关技术参数、配置和性能指标一致。
第四条 车辆生产企业应当编制、执行、适时调整《企业生产一致性保证计划》（编制要求见附件1），并存档、备查；定期编制《企业生产一致性信息年报》（编制要求见附件2），并存档、备查。
第五条 工业和信息化部通过指导编制并监督实施《企业生产一致性保证计划》、检查《企业生产一致性信息年报》、组织生产一致性监督检查等工作，对《公告》车辆生产企业及产品进行生产一致性监督管理。其中, 生产一致性监督检查将在车辆生产、销售、注册登记等环节进行。
工业和信息化部委托相关中介机构承担生产一致性监督管理的技术性工作。
第六条 工业和信息化部每年制定并公布生产一致性监督检查年度工作方案，确定该年度重点实施生产一致性监督检查的企业范围、产品类型及项目，并组织实施（生产一致性监督检查实施细则见附件3）。必要时，工业和信息化部可根据实际情况制定专项工作方案，作为年度工作方案的补充。
第七条 生产一致性监督检查结果由工业和信息化部通告车辆生产企业。车辆生产企业对生产一致性监督检查结果存在异议的，可以向工业和信息化部提出申诉。工业和信息化部将及时处理车辆生产企业申诉，并将结果通知有关车辆生产企业。
第八条 车辆生产企业可以主动向工业和信息化部申请生产一致性监督检查，经检查符合生产一致性要求的车辆生产企业，其产品在工业和信息化部备案后，在办理车辆注册登记时可申请免予安全技术检验。
在本管理办法实施前已获得的产品备案继续有效。同一生产一致性保证体系下的新产品及改进产品，可自动获得备案。
第九条 自本管理办法实施之日起，车辆生产企业在申报产品《公告》时，不再报送定型试验中的道路可靠性试验内容。
第十条 对于不能保证产品生产一致性的车辆生产企业，工业和信息化部将视情节轻重，依法分别采取通报、限期整改、暂停或撤销“免予安全技术检验”备案、暂停或撤销其相关产品《公告》等措施。
附件：1.《企业生产一致性保证计划》编制要求
2.《企业生产一致性信息年报》编制要求
3. 一致性监督检查实施细则
《企业生产一致性保证计划》编制要求
一、目的
车辆生产企业通过编制、执行《企业生产一致性保证计划》（以下简称《保证计划》），保证生产和销售的车辆产品的有关技术参数、配置和性能指标，与《公告》批准的车辆产品、用于试验的车辆样品、产品《合格证》及出厂车辆上传信息中的有关技术参数、配置和性能指标一致，并持续符合国家政策和管理规定以及强制性标准、法规要求。
二、《保证计划》的内容
（一）《保证计划》适用范围
《保证计划》应明确其所覆盖的车辆产品。对于产品结构、生产控制要求相同或相似的车辆产品，可以使用相同的《保证计划》，但不同类型（M1类、M2+M3类、N1类、N2+N3类、O类、L类、三轮汽车、低速货车）的车辆必须分别制定《保证计划》。
（二）所执行的标准
《保证计划》所覆盖车辆产品执行的强制性标准、法规、行业标准、企业标准等。
（三）产品描述
1．车辆产品主要技术参数和主要配置备案表
企业《保证计划》所覆盖车辆产品的《主要技术参数和主要配置备案表》。
2．自制件、外购件清单
主要是与《公告》产品参数、配置和性能等一致性要求有关的总成部件（或系统）的清单，包括总成部件的名称、型号（或图号、零件号）、生产企业名称等。
（四）有关产品一致性的控制措施
原材料与外购件采购过程、自制件生产过程、装配过程等过程控制文件。
（五）有关生产和检验测量设备的控制措施
生产和检验测量设备台帐、设备管理制度文件。
（六）有关人员能力、资格的控制措施
与生产一致性相关人员的能力、资格要求等控制文件。
（七）有关检验的控制措施
与产品生产过程相关的各类检验或检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存的控制文件。特别是与整车出厂检验相关的控制文件。
（八）有关《合格证》管理的措施
《合格证》发放、出厂车辆信息上传等的控制文件。
（九）恢复措施
当产品在生产、销售、使用中出现与一致性相关的问题时，为恢复生产一致性应采取的必要措施，包括：原因分析、不合格品处理及追溯、纠正和预防措施要求。
（十）生产一致性的自我检查措施
1．产品一致性的自我检查措施
产品一致性自查控制要求文件，包括产品范围确定、检验项目的内容、依据、方法、频次及问题处理等内容。
2．生产一致性保证能力的自我检查措施
生产一致性保证能力自查控制要求文件，包括内容、范围、实施及问题处理等内容。
（十一）其他要求
1．《保证计划》可以是上述（一）至（十）内容的文件汇编，也可以是上述（一）至（十）内容的文件检索目录。
2．文字描述要清晰、明确，可用列表、简图、照片等直观方法表达。
3．《保证计划》要有编号、版本号，编制日期。
4．要有编制、审核、批准人员的签字。
5．《保证计划》更改时要有记录。
6．《保证计划》要有存档、更改、作废、销毁等控制要求。
三、《保证计划》调整与存档的要求
当车辆产品的制造过程、生产环境等发生变化时，车辆生产企业应适时调整《保证计划》，所有《保证计划》（含过期作废版本）应存档、备查。
《保证计划》的保存期限不少于其所覆盖车型《公告》撤销后十二个月。
附件2： 《企业生产一致性信息年报》编制要求
一、要求
《企业生产一致性信息年报》（以下简称《年报》）是车辆生产企业编制、执行和调整《企业生产一致性保证计划》（以下简称《保证计划》）的年度总结。
《年报》应如实、全面、准确地记录生产一致性管理所进行的工作和重要变更，对于发生的生产不一致情况应重点说明其原因、处理及追溯结果、采取的纠正和预防措施等。
二、《年报》的内容
（一）综述
企业基本情况概述，年度生产销售情况，国家有关政策和强制性标准、法规的执行情况，《合格证》管理规定的执行情况，国家相关部门对企业和产品的监督检查情况等。
（二）总结
1．对照《保证计划》，逐项总结生产一致性管理所开展的工作。
2．产品在安全、环保、节能、防盗性能方面的主要改进和提高的结果等。
（三）《保证计划》的变更
1．《保证计划》中的控制要求和检验方法等的修改、调整和增补情况。
2．《保证计划》变更后实施效果的评价。
（四）生产一致性自我检查结果
1．产品一致性自查报告。
2．生产一致性保证能力自查报告。
（五）其他要求
1．文字描述要清晰、明确，可用列表、简图、照片等直观方法表达。
2．《年报》要有编号、版本号，编制日期。
3．要有编制、审核、批准人员的签字。
三、时间要求
车辆生产企业应在每年4月1日前完成上年度《年报》编制工作并存档、备查。
《年报》的保存期限不少于五年。
附件3： 生产一致性监督检查实施细则
一、目的
为规范生产一致性监督检查工作，保证科学、准确、公正地开展监督检查工作，制定本实施细则。
二、工业和信息化部组织的生产一致性监督检查
工业和信息化部通过生产一致性监督检查，确认车辆生产企业生产和销售的产品是否满足一致性要求，是否符合国家政策和管理规定以及强制性标准、法规要求。
（一）要求
1．被抽查车辆的实测技术参数应与《公告》发布参数一致，标准规定有误差要求的按标准要求，没有误差要求的应符合《公告》管理的有关规定。
2．被抽查车辆的配置应与《车辆产品主要技术参数和主要配置备案表》一致（含在规定时间内申报的备案参数的补充或者变更）。
3．被抽查车辆的强制性检验项目的性能指标应符合相关标准要求。
（1）对标准有生产一致性要求的，按标准规定的生产一致性要求进行检验、判定。
（2）对标准没有生产一致性要求的，按型式试验要求进行抽样、检验和判定。如不符合标准要求，则进行加倍抽样；如加倍抽样的样品均符合标准要求，则判定为符合要求，否则判定为不符合要求。
（3）对标准没有生产一致性要求、也没有型式试验样品数量要求的，则抽取一个样品进行检验（破坏性检验项目，可每个破坏性检验项目抽取一个样品）；如不符合标准要求，则进行加倍抽样；如加倍抽样的样品均符合标准要求，则判定为符合要求，否则判定为不符合要求。
（4）《公告》规定的强制性标准项目的检验结果均符合要求时，判定为性能符合要求。
4．被抽查车辆的参数应与《合格证》及出厂车辆上传信息一致。
（二）判定
经核查，符合（一）要求的，判定一致性检查通过；有一项及以上不符合的，则判定一致性检查不通过。
（三）样车（样件）
1．中介机构负责抽取样车（样件）。
2．一致性检查的样车（样件），在企业成品（零件）库或生产线、销售、车辆注册登记等环节随机抽取。
3．样车（样件）应由企业代表在封样单上签字确认。
（四）实施
1．工业和信息化部制定并公布生产一致性监督检查《年度工作方案》，确定重点实施生产一致性监督检查的企业范围、产品类型及项目。必要时，工业和信息化部可根据实际情况制定《专项工作方案》，作为《年度工作方案》的补充。制定《年度工作方案》和《专项工作方案》的主要信息来源包括：工业和信息化部掌握的企业生产一致性相关信息，公安交管部门通报的涉嫌违规机动车产品信息，国家有关部门发布的缺陷车辆产品召回信息、车辆环保生产一致性监督管理信息，有关管理部门及媒体反馈的产品一致性问题和顾客投诉信息，车辆生产企业上传的出厂车辆信息，针对企业生产一致性问题的举报信息等。
2．生产一致性监督检查的主要方式是在生产企业、市场销售、注册登记等环节抽取车辆，进行安全、环保、节能等方面的一致性检查。
3．生产一致性监督检查结果由工业和信息化部通知相关车辆生产企业。
4．在监督检查中发现问题的车辆生产企业，应及时采取必要措施，分析原因、追溯和纠正不符合生产一致性要求的产品（包括已销售产品），恢复生产一致性保证能力；并采取切实有效的纠正和预防措施，防止类似问题再次发生。
（五）现场检查
工业和信息化部组织中介机构，对车辆生产企业进行以下内容的现场检查：
1．企业的生产一致性保证能力；
2．《企业生产一致性保证计划》；
3．《企业生产一致性信息年报》；
4．生产一致性监督检查中发现问题的原因；
5．生产一致性监督检查中发现问题的影响范围；
6．生产一致性监督检查中发现问题的严重程度；
7．企业限期整改的效果验证；
8．企业《合格证》的发放和出厂车辆信息上传管理的情况；
9．其他有必要现场确认的事项。
中介机构进行现场检查时，应明确检查内容（上述1至9条的全部或部分），成立检查组并指定检查组长；检查组实施现场检查并将检查报告报送中介机构；中介机构对现场检查报告进行技术审查后，将检查结果上报工业和信息化部。
三、企业主动申请的生产一致性监督检查
开展企业主动申请的生产一致性监督检查遵循企业自愿的原则。
车辆生产企业可以主动向工业和信息化部申请生产一致性监督检查。经检查符合生产一致性要求的车辆生产企业，其有关产品在工业和信息化部备案（以下称免检备案）后，可在办理车辆注册登记时申请免予安全技术检验。可申请免检备案的车辆类型由工业和信息化部商有关部门确定，并根据实际情况适时调整。
（一）申请条件
1．车辆生产企业及产品必须列入《车辆生产企业及产品公告》。
（1）申请的汽车企业应是获得生产准入许可、列入《公告》的独立法人企业，申请车型应覆盖该企业在《公告》内所有生产地址的全部车型。
（2）申请的摩托车企业应是获得生产准入许可、列入《公告》的集团公司，或独立企业（指在《公告》中具有独立序号的企业），申请须包括自身及其下属的所有子公司、分公司及被委托加工企业；申请车型应覆盖本企业在《公告》内的全部车型（轻便摩托车和三轮摩托车除外，下同），包括下属子公司、分公司以及委托加工生产的全部车型。新增独立企业在获得生产准入许可一年后，方可主动申请生产一致性监督检查；集团公司新增的下属子公司或分公司，在获得生产准入许可一年后，方可由集团公司主动申请生产一致性监督检查。
2．车辆产品应当符合国家有关法律、法规和标准要求，满足《合格证》、车辆识别代号（VIN）备案及使用等行业管理规定，无侵犯他人知识产权行为，无重大质量投诉事件发生。
3．车辆企业应当遵纪守法，认真执行国家产业政策；车辆企业应当具备与产品相适应的生产规模，生产经营状态良好、质量管理体系有效运行。
4．《企业生产一致性保证计划》得到有效实施。
5．所有车辆产品在批量生产时，能够持续、稳定地满足一致性要求。
（二）申请程序
1．企业主动申请生产一致性监督检查时应提交以下申请资料：
（1）企业主动申请生产一致性监督检查申请书（见附表１）。
（2）《企业生产一致性保证计划》。
2．工业和信息化部委托中介机构，组织专家对企业提交的申请资料进行审查，资料审查合格的企业，经工业和信息化部同意，中介机构组织检查组对企业进行生产一致性监督检查。
（三）检查及批准程序
1．中介机构组织的检查组由车辆行业产品专家，检测试验专家，具有汽车行业背景、经国家认可的第三方认证机构的质量管理体系审核员及其他相关专家组成，实行组长负责制。现场检查“人日数”依据企业的规模确定。
2．现场检查内容主要包括：
（1）企业执行国家有关规定、标准情况审查
现场检查了解企业有关产品的技术来源、《合格证》发放和出厂车辆信息上传管理、车辆识别代号（VIN）备案及使用、子公司（分公司）设立等情况。
（2）企业生产一致性保证能力审查
按照《生产一致性保证能力审查表》（见附表２）审查企业在技术管理、采购、生产、检验等过程中是否具备保证产品生产一致性的能力，以及《企业生产一致性保证计划》是否有效执行。
（3）整车生产场地及配置核查
核查车辆产品批量生产时的地址与《公告》地址的一致性；核查现场生产过程中使用的重要总成和零部件的名称、型号、主要参数、生产企业等信息与《车辆产品主要技术参数和主要配置备案表》内容的一致性。
（4）整车检测线审查
审查检测线能否完成新车注册登记所有安全技术检验项目(指《机动车安全技术检验项目和方法》（GB 21861）中规定的线内和线外检验项目)。
审查检测线检测能力是否与生产批量相适应；检测线的布局是否合理；设备、仪器的准确度是否满足被测参数的要求；设备、仪器的检定、校准状况及标识；审查检测线管理文件的制定及实施等。
在检测线终端应建立计算机处理控制系统，能自动显示、打印和存储检测线内检测的数据和结果，检测数据应满足五年以上存档的要求。
（5）在生产现场或成品库抽取样车再上线检查
从企业自检合格的成品车中随机抽取样车，重新进行检测线覆盖项目的检测。当某种型号的样车某项检验结果出现不合格时，允许加倍抽样进行一次相同项目检验；当加倍抽样的样车均合格时，则判定该项目合格，否则判定为不合格。
（6）关键总成和零部件的强制性检验
关键总成和零部件的强制性检验项目由现场检查组根据产品特点、企业生产情况和市场反馈信息来确定。检查组抽取总成和零部件样品，委托指定的检测机构进行强制性检验项目检验。抽取的样品封样后由企业在规定的时间内送达指定的检测机构。
3．产品一致性监督检查的程序
中介机构或其委托的检测机构，在市场销售环节或企业成品库随机抽取样车进行产品一致性检查，抽样时须覆盖企业每种商标以及主要结构型式的车辆；抽取的样车封样后由企业在规定的时间内送达指定的检测机构，对全部强制性检验项目进行评价或检验。
4．判定
出现下列情况之一时检查结论为“不通过”，否则，检查结论为“通过”：
（1）企业在执行产业政策及行业管理规定方面出现违法、违规或不符合情况。
（2）产品生产一致性保证能力审查出现否决条款不符合，或一般条款的不符合率超过20%。
（3）整车生产场地及配置核查不符合，对产品一致性产生影响。
（4）在生产现场或成品库抽取样车再上线检查结果为不合格。
（5）关键总成和零部件的强制性检验结果为不合格。
（6）产品一致性检查结果为不合格。
未通过主动申请生产一致性监督检查的企业，经认真整改后方可重新提出申请。
5．检查组在检查工作结束后，向中介机构提交检查报告（包括企业质量体系、产品检测情况等内容）。中介机构对检查报告进行技术审查后，将检查结果上报工业和信息化部。工业和信息化部对中介机构提交的检查结果进行审查，对符合生产一致性要求的车辆生产企业的产品办理免检备案，备案产品在办理车辆登记时可申请免予安全技术检验。
（四）免检备案的变更管理
1．已经获得免检备案的产品的生产条件发生变化（包括但不限于生产场地变化、产能变化、主要生产过程及加工方式变化、关键生产设备变化、检测线变化等），对企业生产一致性保证能力产生重大影响时，需及时报告工业和信息化部, 工业和信息化部将根据情况进行补充检查或重新检查。
2．已经获得免检备案的产品发生变化，涉及《公告》变更或扩展时，需及时报告工业和信息化部，并按《公告》管理相关要求申请变更或扩展，获得《公告》批准的变更或扩展的产品可自动获得免检备案，但该产品将作为今后跟踪评价的重点。
3．企业的产品已经获得免检备案，若企业生产条件没有发生变化，且能够满足新产品增加所带来的扩大生产能力和检验能力的要求时，获得《公告》批准的同类新产品可自动获得免检备案，但该产品将作为今后跟踪评价的重点。
（五）跟踪评价
1．产品免检备案自工业和信息化部批准之日起，有效期为四年，到期自动终止，企业可在有效期满前三个月重新提出申请并接受检查。
2．有效期内，企业应于每年4月30日前向工业和信息化部报送《企业生产一致性信息年报》。
3．有效期内，工业和信息化部每年对已经获得产品免检备案的企业进行一次跟踪评价，必要时也可随时进行抽查。
4．对于在本《实施细则》实施前已获得免检备案的企业及产品，在本《实施细则》实施后，可以进行一次跟踪评价，以确认产品是否可以继续保持免检备案。
（六）整改、暂停或撤销
获得产品免检备案的企业，出现下列情况之一的，由工业和信息化部责令其限期整改、暂停或撤销其部分或全部产品免检备案：
1．在工业和信息化部组织的生产一致性监督检查中不能满足生产一致性要求；
2．违反国家有关政策和《公告》、《合格证》、VIN等相关管理规定；
3．申请材料弄虚作假；
4．企业未在规定时间内报送《企业生产一致性信息年报》；
5．在跟踪评价中发现企业的生产一致性保证能力存在问题，对产品一致性产生影响；
6．在跟踪评价中发现产品一致性不符合要求，如产品安全、环保、节能等不能满足强制性标准、法规要求，或技术参数、配置和性能指标与《公告》批准的不一致等；
7．国家相关部门在监督管理中发现严重问题；
8．生产条件发生重大变化或有效期满，未重新申请生产一致性监督检查。
被责令限期整改、暂停产品免检备案的企业，应及时对存在的问题进行整改。整改期满后仍不合格的，撤销产品免检备案。
被撤销产品免检备案的企业，自公布撤销之日起，自动撤销产品的免检备案。
获得免检备案的产品，应当在出厂之日起2年内办理注册登记；超过2年的，应重新进行安全技术检验。
四、附则
（一）中介机构负责提出参与生产一致性监督检查的机构和人员，经工业和信息化部同意后，对机构及人员进行资格认定和备案。
（二）生产一致性监督检查涉及的各类记录（如计划、报告等）由中介机构存档。
（三）车辆生产企业应当：
1．在管理层指定生产一致性负责人，明确其职责和权限;
2．在生产一致性监督检查过程中提供必要的支持和配合；
3．对样车（样件）进行确认；
4．配合提供各类资料、信息和相关资源；
5．对在生产一致性监督检查中发现的问题采取整改措施。
（四）承担生产一致性监督检查技术性工作的中介机构、检测机构，如有违反有关规定弄虚作假的，由工业和信息化部视情节轻重分别处以责令改正、通报批评、暂停相关委托业务直至撤销对其委托。
（五）从事生产一致性监督检查的工作人员，徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权的，由工业和信息化部取消其资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
附表：1．企业主动申请生产一致性监督检查申请书http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12845605/n13352771.files/n13347427.doc
2．生产一致性保证能力审查表
http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12845605/n13352771.files/n13347428.doc
借款合同一般都设定抵押权，但是目前各金融机构设定抵押权时在他项权证上所登记的“权利价值”存在一定问题，给审理和执行造成困难。金融机构提供的他项权证所登记的“权利价值”一般仅限于借款合同载明的借款本金数额，不包括产生的利息及其他费用等。由此，在司法实践中产生了不同的法律认识和法律后果。
第一种观点认为应当按照裁判文书内容全额享有优先受偿权。在审理中应当按照主合同规定的抵押担保范围确定，包括贷款本金、利息、逾期罚息、违约金、实现债权的费用等。因为本金是一个明确的数额，而利息及其他是预期的一个变动的数额，无法在“权利价值”登记时确定具体数额。所以依照主合同对本金和迟延支付的利息及其他费用作出裁判，应当视为全额享受优先受偿权。在执行中，执行的法律依据是裁判文书，既然裁判文书对本金、利息及实现债权的费用等有明确的数额裁定，就应当视为全额属于抵押权范畴、全额享受优先受偿权。
第二种观点认为只有本金享有优先受偿权，其他应当作为一般债权参与执行分配。最高人民法院有关担保法的司法解释第五十条、第六十一条分别规定，抵押财产的范围应当以登记的财产为准、抵押物登记记载的内容与抵押合同约定的内容不一致的，以登记记载的内容为准。为此，在审理中，应当在裁判文书主文中分别表述，以登记记载的内容为准，明确他项权证上所登记的“权利价值”即本金享有优先受偿权，由此衍生的利息和其他费用等属于一般债权。执行中也应当同样处理。明确本金部分享有优先受偿权，由此衍生的利息和其他费用等按一般债权参与分配，以保障其他债权人的合法权益。
笔者同意第二种观点。产生该问题的关键在于依据主合同的抵押财产范围还是依据抵押登记记载的内容。既然担保法司法解释有明确规定，就应该严格依法裁判和执行。在执行实践中，作为执行依据的裁判文书可以分为两种情况：一种是对本金、利息及其他费用有明确的数额，未表述享有优先受偿权的；另一种是对本金、利息及其他费用有明确的数额，并表述享有优先受偿权的，但是一般都没有表述哪些享受哪些不享受。事实上，这两种情况在审理中都没有对哪些可以享受优先受偿权予以明确。笔者建议：一是在裁判文书主文中依据抵押登记内容对优先受偿权进行明确；二是在执行分配方案中依据抵押登记内容对优先受偿权进行明确，即使裁判文书未予以明确，也应当依法分别参与执行分配，确保法律的公正性、统一性。
不过，这样处理所产生的社会后果是金融机构无法就权利价值登记以外的部分主张优先受偿权，加大了金融机构的经营风险，成为影响金融安全的隐患，可能导致利息及实现债权的费用这一块成为呆账、坏账，有的金融借款合同金额巨大，到期利息数额很大，金融机构的损失必然也很大。目前，只登记本金的情况在抵押合同贷款中十分普遍，是银行业的常规做法，在保证合同、质押合同中也同样存在。
从法律角度来说，利息及实现债权的费用等可视为预期债权。我国担保法第四十六条规定：“抵押担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现抵押权的费用。”将利息、违约金、损害赔偿金和实现抵押权的费用纳入抵押债权是符合法律规定的。为此，建议国家金融机构主管部门发文明确：办理贷款抵押登记必须在他项权利“权利价值”栏内备注本金及其他费用等，确保主合同抵押财产范围与抵押登记内容一致，无法预计具体金额的，可以把本金、全部应收利息、违约金、实现债权的费用等全部计算在内。同时，为便于操作，建议相关部门修改合同格式，在“权利价值”栏下分为“本金、预期利息、其他”等项，在登记时一并明确。这样以利于更好地保障金融债权，防控金融风险，同时也有利于法院的审理和执行。
（作者单位：浙江省安吉县人民法院）
