中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-13 19:05:15 浏览:9665
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中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知
中国证券监督管理委员会 国家工商局
中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券
监管专员办事处，各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
目前，部分证券经营机构未经证券监管部门批准，在证券营业部法定营业场所之外，擅自设立各类远程证券交易网点，个别非证券经营机构甚至个人也擅自设立证券营业性场所，从事证券代理业务，扰乱了证券市场的正常秩序，隐藏着极大的金融风险，必须坚决清理规范。经与国家工商行政管理局商定，现就有关问题通知如下：
一、清理规范的范围
（一）未经证券监管部门批准，证券经营机构擅自设立的远程证券交易网点，包括证券代理点及以其它形式延伸的营业网点；
（二）非证券经营机构及个人非法设立的从事证券服务业务的机构与网点。
二、清理规范工作的指导原则
清理规范远程证券交易网点工作，应按照“依法规范，兼顾发展，堵疏结合，分类清理”的原则进行。
（一）未经证监会批准，证券经营机构不得在证券营业部之外设立证券营业网点；
（二）坚决取缔非证券经营机构、个人设立的证券经营网点，对涉嫌刑事犯罪的机构或个人应移交当地司法机关处理；
（三）清理中要贯彻“谁设立，谁清理，谁负责”的原则；
（四）自发文之日起，未经证监会批准，任何证券经营机构不得新设远程证券交易网点及其它任何形式的证券营业部延伸服务网点。
三、清理规范的内容
（一）与合法证券营业部设在同城区的各类远程证券交易网点，一律予以撤销，其客户就近向合法的证券营业部转移。
（二）符合新设证券营业部条件的城市，可按《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕13号）的有关规定，申请新设一家证券营业部。
（三）尚不具备设立证券营业部条件的县（市）城区和经济发达的乡镇政府所在地，可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。证券服务部由就近的证券公司所属证券营业部延伸设立，禁止跨地区设立证券服务部。
（四）拟设立的证券服务部应具备以下条件：
1．有固定的经营场所；
2．有符合营运要求的技术设备，并符合证监会对开展网上证券委托业务的要求；
3．有必要的管理人员；
4．有健全的风险管理制度；
5．资金存取采用银证联网方式进行；
6．证券服务部必须由证券营业部独立经营，不能联营或委托经营。
符合上述条件的，可以由证券公司向拟设立证券服务部的证券营业部注册地的证监会派出机构提出申请，经派出机构初审后报证监会批准。证券服务部持证监会的批准文件向当地工商行政管理部门申办营业登记，领取不具有法人资格的营业执照。证券服务部的名称应标明“××证券营业部××服务部”。
（五）证券服务部的经营范围
1．提供证券交易行情；
2．提供电话委托和自助委托；
3．提供合法的信息咨询服务。
证券服务部必须严格按照批准和核准登记的经营范围进行经营，不得超范围经营。严禁在服务部为客户直接开户；严禁与股民发生资金往来；严禁资金存取；严禁办理柜台交易和交割；严禁向客户收取费用；严禁接受客户的全权代理委托。证券服务部在经营中不得设立帐薄和保留交易信息、资料，违反上述规定，证监会可暂停违规的证券经营机构申请新设机构资格一至三年，并可视情况取消有关直接责任人和有关业务人员的从业资格。对无照经营或超范围经营的，工商行政管理机关依法予以处罚。
（六）证券服务部的管理
证券公司对所设立的证券服务部负全部责任。证监会及其派出机构对证券服务部实施监管。对于未经批准新设立的网点，将视同非法机构，按有关规定处罚。
四、清理规范工作要求
清理规范远程证券交易网点，必须在摸清情况的基础上积极稳妥地实施，确保证券市场和社会的稳定。
各派出机构接此通知后，要对本辖区内远程证券交易网点情况进行全面调查，根据实际情况制定切实可行的清理规范方案，报证监会批准后实施。实施过程中，要同当地政府及有关部门密切配合，积极引导投资者转移到合法证券交易网点进行交易。对出现的问题，要审慎地加以解决，遇有重大情况，及时报告证监会。清理规范工作完成后，证监会将组织力量，对部分省市的工作进行抽查。
新疆维吾尔自治区人民政府决定修改的部分规章（６件）
新疆维吾尔自治区人民政府
新疆维吾尔自治区人民政府决定修改的部分规章（６件）
新疆维吾尔自治区人民政府令第122号
为了规范行政许可的设定和实施，保障公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，保障和监督行政机关有效实施行政管理，根据《行政许可法》和国务院《关于贯彻实施〈行政许可法〉的通知》(国发〔2003〕23号)，经认真清理，自治区人民政府决定：废止《新疆维吾尔自治区流动人口计划生育管理实施办法》(新政函〔1992〕293号)、《新疆维吾尔自治区测绘任务登记管理办法》(1996、11、6政府令第63号)、《新疆维吾尔自治区查处无照经营办法》(新政函〔1996〕229号)3件自治区政府规章，修改《新疆维吾尔自治区城市供水实施办法》等6件自治区政府规章。本决定自公布之日起施行。
《新疆维吾尔自治区城市供水实施办法》、《新疆维吾尔自治区城市房屋租赁管理规定》、《新疆维吾尔自治区实施〈城市绿化条例〉若干规定》、《新疆维吾尔自治区旅馆业治安管理实施细则》、《新疆维吾尔自治区阿尔金山国家级自然保护区管理办法》、《新疆维吾尔自治区实施〈饲料和饲料添加剂管理条例〉办法》，根据本决定作相应修改，重新公布。
自治区主席
二○○四年六月二十九日
一、自治区城市供水实施办法（新政函〔１９９６〕４９号）
１、删去第十三条，即：“城市供水企业（含自建设施对外供水的企业）按照国
家、自治区有关城市供水企业资质管理的规定，经资质审查合格并经工商行政管理机
关登记注册后，方可从事供水活动。”
２、第十四条修改为：“产生或者使用有毒有害物质的单位，其生产用水管网系
统严禁与城市公共供水管网系统直接连接。”
３、删去第十七条，即：“城市供水企业违反资质管理规定的，依照国家、自治
区有关城市供水企业资质管理的规定处罚。”
４、删去第十九条中“或其授权的城市自来水供水企业”的规定。
此外，对条文顺序作相应调整。
二、自治区城市房屋租赁管理规定（新政函〔１９９６〕１２３号）
１、第十四条修改为：“房屋租赁登记备案符合本规定第十二条、第十三条规定
的，由市（县）人民政府房产管理部门或者委托的机构发给《房屋租赁证》。”
２、删去第十五条，即：“《房屋租赁证》为租赁行为合法有效的凭证。租用房
屋从事生产、经营活动的，《房屋租赁证》作为经营场所合法的凭证。”
３、删去第二十六条，即：“违反本规定第十二条，未办理房屋租赁登记备案，
擅自出租房屋的，其租赁行为无效。”
４、删去第三十条，即：“本规定发布前已建立租赁关系且未办理租赁登记的，
租赁双方应当在本规定发布之日起３个月内到当地市（县）人民政府房产管理部门补
办登记备案手续，逾期不办理的依照本规定第二十六条予以处理。”
此外，对条文顺序作相应调整。
三、自治区实施《城市绿化条例》若干规定（１９９８、７、３政府令第７９号）
１、第八条第一款修改为：“城市新建、扩建、改建工程项目，因特殊情况不能
按本规定第七条所规定的指标进行建设的，应当在城市绿化行政主管部门指定的区域
承担相应面积的绿化补植。未按城市绿化规划安排绿化用地，也未进行异地补植的，
城市规划行政主管部门不得发放建设工程规划许可证。”
２、删去第九条第二款、第三款，即：“绿化工程面积在２０００平方米以上或
者绿化费在１０万元以上的，以及城市公共绿地、居住区绿地、风景林地、干道绿化
带等绿化工程的设计方案，应当经当地城市绿化行政主管部门审批，其中对城市建设
有重要影响的绿化工程须报上级城市绿化行政主管部门审批。”；“建设单位应当按
照批准的设计方案进行建设，设计方案需要改变时须经原批准机关审批。绿化用地面
积在１０００平方米以上或者绿化费用在３万元以上的绿化工程竣工后，应当经城市
绿化行政主管部门验收合格，方可交付使用。”
四、自治区阿尔金山国家级自然保护区管理办法（１９９９、７、２７政府令第
９０号）
１、第九条修改为：“禁止在保护区内进行开矿活动。但是，法律、行政法规另
有规定的除外。”
２、删去第十六条中“未经批准”的规定。
五、自治区实施《饲料和饲料添加剂管理条例》办法（２００１、３、１２政府
令第１００号，２００２、５、２０日修改）
１、第六条修改为：“生产单一饲料、浓缩饲料、配合饲料和精料补充料，应当
向自治区畜牧行政管理部门备案，并提交下列资料：”
２、删去第十三条、第十四条中“产品登记文号”的规定。
３、删去第十九条，即：“生产、经营单一饲料、浓缩饲料、配合饲料和精料补
充料未取得产品登记文号的，由县级以上人民政府畜牧行政管理部门给予警告，并责
令限期补办。”
此外，对条文顺序作相应调整。
六、自治区旅馆业治安管理实施细则（１９９６、１２、２３政府令第６６号）
１、第四条修改为：“申请开办旅馆业，应当经主管部门审查批准，并由当地公
安机关签署意见，向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照后，方可开业。”
２、删去第六条，即：“旅馆业必须每年定期到当地县（市、区）公安机关办理
《特种行业许可证》审验手续，逾期无正当理由不审验或者不符合安全条件不予审验
的，不能继续经营旅馆业。”
３、第五条修改为：“旅馆开业后，如有歇业、转业、合并、迁移、更名、租赁
、转让、承包等情况，在工商行政管理部门办理变更登记手续后三日内，应当及时向
当地县（市、区）公安机关备案。”
此外，对条文顺序作相应调整。
全国人民代表大会常务委员会免职名单（1999年12月25日）
全国人民代表大会常务委员会
全国人民代表大会常务委员会免职名单（1999年12月25日）
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
一、免去甘明秀、梁书文、黄赤东、孙泊生的最高人民法院审判委员会委员、审判员职务。
二、免去冯立奇的最高人民法院交通运输审判庭副庭长职务。
三、免去梁宝俭、庞一村的最高人民法院审判员职务。
免去杨正江、张恩福的最高人民检察院检察员职务。
