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黑龙江省伊春市人民政府办公室


伊春市人民政府办公室关于印发《伊春市县（市）、区统计机构统计基础工作规范》的通知

伊政办发〔2008〕15号


各县（市）、区人民政府，各林业局，市属、省属有关单位，市政府各委、办、局：
经市政府同意，现将《伊春市县（市）、区统计机构统计基础工作规范》印发给你们，请认真贯彻执行。


二○○八年三月二十日



伊春市县（市）、区统计机构
统计基础工作规范

为了进一步加强统计基础工作，确保基层统计工作管理科学化、规范化、制度化、法制化，保证源头数据质量，充分发挥统计的信息、咨询和监督职能，更好地为经济社会发展服务，特制定本规范（以下简称工作规范）。

第一章 范围和责任

　　第一条 本工作规范适用于全市所有县（市）、区统计局。
　　第二条 各县（市）、区统计局负责人对本局的统计基础工作负有领导责任，全面落实本工作规范。
　　第三条 市统计局负有对统计基础工作的管理、指导、监督和检查责任，促进县（市）、区加强统计基础工作，不断提高统计工作水平。

　　第二章 统计机构和统计人员

　　第四条 各县(市)、区要按照《中华人民共和国统计法》的有关规定，加强县(市)、区统计机构的建设、组织领导和协调本行政区域内的统计工作。
　　第五条 县(市)、区统计机构要根据现有的机构设置，加强独立行使统计调查、统计报告、统计监督的职权，加强本部门的基础性建设。
　　第六条 县(市)、区统计机构的行政经费、统计信息化经费、大型普查以及专项调查经费要列入本级政府财政预算。
　　第七条 县(市)、区统计机构要根据统计工作的需要，配备与工作任务相适应的行政编制工作人员。统计机构工作人员要恪守统计职业道德，忠诚统计，实事求是，不出假数，依法统计，严守秘密，服务社会。县(市)、区统计机构主要负责人的任免应征求上级统计部门的意见。
　　第八条 县(市)、区统计机构要有计划地对统计人员进行培训和继续教育，加强对统计人员的职业道德教育，提高统计人员的业务素质。

　　第三章 工作制度

　　第九条 县(市)、区统计机构要不断加强组织建设、业务建设、制度建设。要建立健全各项统计工作运行管理制度，包括各项业务工作制度，各项会议制度，工作纪律、岗位责任制制度，考核评估制度，学习、培训制度等，以规范办公程序、提高管理水平，确保统计工作正常开展。
　　第十条 县(市)、区统计机构要定期检查各项管理制度的贯彻执行情况，根据工作需要，对管理制度不断加以完善。

　　第四章 统计调查

　　第十一条 认真贯彻执行上级统计部门统计调查制度（方案）的要求，结合实际研究制定本地区实施方案，召开有关会议或颁发文件，布置调查工作，明确调查任务。严格按照统计调查制度（方案）规定的范围向辖区内的调查对象发放统计报表及报表填报说明，做到调查对象不重不漏。
　　第十二条 按照统计调查制度（方案）规定的时间、范围、要求采集数据，做好报表或数据接收的有关记录，报送要及时、准确，特殊情况要作出说明。调查对象报送的纸介质报表填写要工整、清晰，要使用墨水笔或圆珠笔填写；统计指标要填写完整；纸介质报表必须有填表人、统计负责人(单位负责人)签字，加盖单位公章。以磁介质或网络传输、电子邮件报送的统计报表文件名称要规范、格式要正确。文件应安全无病毒，磁介质内容要有必要的文字说明。
　　第十三条 统计机构数据报送要明确责任，建立“统计报表审核和报送流程卡”制度，内容包括：主要数据、情况说明、统计业务人员、主管领导签字等，逐级审核后方可报送。统计人员在上级查询期间对查询的问题要尽快核查，及时答复。

第五章 统计数据质量评估

　　第十四条 县（市）、区统计机构要建立统计数据质量评估制度，对重要的统计数据要进行科学、客观的分析和评估。 要成立由局领导、统计业务人员组成的评估小组，制定科学、严谨的数据质量评估方法，从规模总量、增长速度、比例结构、人均水平、历史资料、内在逻辑关系及相关部门资料等方面着手，运用纵向、横向对比以及综合分析判断等方法，定期对反映国民经济和社会发展的综合统计数据以及社会普遍关注的重要指标进行质量评估。对特别重要的统计数据进行评估，还应邀请相关部门参加。
　　第十五条 对重要统计数据质量进行评估后，要提出具体的评估意见，形成书面报告并由评估人员签字。报告内容应包括：评估的结果，即对数据质量的评价；评估的依据，即对评估经过和评估方法的说明；建议和措施，即进一步提高数据质量的建议，或对存在质量问题的数据提出的改进措施或调整数据的办法。
　　第十六条 在评估中如发现数据存在问题，需要重新核实。严禁借评估之名，人为修改统计数据或在统计数据上弄虚作假。发生重大变化的数据评估结果要报上级统计机构，待核准后再对外发布。

第六章 统计分析

　　第十七条 县（市）、区统计机构要定期开展调查研究，对经济运行和社会发展情况开展综合分析和专题研究，做到制度健全，选题准确，观点正确，论证充分，对策、建议可行性强，为党政领导和社会各界提供优质服务。
　　第十八条 县（市）、区统计机构要向市统计网站提供统计分析和信息动态，实行统计信息共享。

第七章 统计资料管理

　　第十九条 县（市）、区统计机构要建立和完善统计资料档案管理制度，制定本单位统计资料管理办法，明确统计资料管理的具体要求及管理职责。对各类统计资料进行整理，确定密级，装订成册，妥善保管。
　　第二十条 统计资料的保存时限：定期统计报表、专项调查资料、统计分析报告不低于3年；年度统计报表不低于5年；统计台账、普查资料、重要统计文件、重大历史沿革统计资料等应长期保存；各种磁介质调查资料，要建立备份系统，并长期保存。
　　第二十一条 要建立和完善统计资料的交接和管理制度，如遇机构变动、人员调整，对所保管的统计资料要办理交接手续，防止丢失和损毁，确保统计档案资料的连续性与完整性。

第八章 统计管理

　　第二十二条 县（市）、区统计机构要依据普查登记及其他部门行政记录，掌握统计调查基本单位名录库及变动情况，建立调查单位抽样框和统计人员名册。
　　第二十三条 县（市）、区统计机构要按照上级统计部门的有关规定，规范统计调查行为。认真贯彻执行上级统计部门制定的统计调查制度（方案），原则上不对上级统计调查制度（方案）进行修订。如确需修订，应报上级统计机构审批。对为满足地方领导需要确需开展的地方统计调查项目，要遵循精简、效能的原则，充分考虑统计调查对象的承受能力，尽可能减少调查频率，缩小调查规模，降低调查成本，并报上一级统计机构批准。
　　第二十四条 县（市）、区统计局是地方统计调查的管理机关，要依法对同级政府部门的统计调查项目进行管理。
　　（一） 制定并公布本地区统计调查项目管理办法和办事程序。要求管理办法符合统计法律、法规的规定，内容完整，科学合理；办事程序公开、透明。
　　（二） 依据管理办法对申请机关拟订的统计调查项目的必要性、可行性、科学性进行严格审查。经审查符合法定条件的，应依法作出批准的书面决定；不符合法定条件的，应依法作出不予批准的书面决定，并说明理由。
　　（三） 定期公布审批、备案的统计调查项目目录，加强检查和监督力度。　　

第九章 统计信息化建设

　　第二十五条 县（市）、区统计机构要适应统计工作发展的需要，加快统计信息化建设步伐，逐步完善数据处理计算机化、数据传输网络化。主要领导要负责加强统计信息化建设工作；利用政府政务信息平台，完善统计信息网络建设，保证与上级统计部门的网络连接和应用；培养一批既熟悉统计业务又精通计算机的专业人才，为统计信息化建设提供人才支持。
　　（一） 提高统计信息化设备配备水平，根据统计工作岗位需要做到统计工作人员人手一台计算机。
　　（二） 充分利用政府政务信息平台，采用VPN技术，建立同乡（镇、街道）、林场所的统计数据传输网络。保障网络应用技术的开发和IP电话网络的畅通。
　　（三） 逐步建立通到县（市）、区的视频会议系统，达到省、市、县（区）3级视频会议连接，提高办公效率，节约办公成本。

第十章 统计法制建设

　　第二十六条 县（市）、区要建立依法行政和行政执法责任制，组织和实施统计法制宣传教育，依法查处统计违法行为。本工作规范是对县（市）、区统计机构工作的指导性要求，市统计局将依据本工作规范，制定统计基础工作考核评价办法，以加强对县（市）、区统计机构工作的指导、检查、监督。
　　（一） 建立行政执法责任制，明确人员，责任落实到各项工作岗位和工作环节。
　　（二） 加强统计法制宣传教育，监督检查统计法和统计制度的实施，依法查处违反《中华人民共和国统计法》和统计制度的行为，确保统计工作正常进行。结合统计执法，进一步推进普法宣传。
　　（三） 建立统计执法公示制度，规范统计执法的程序和执法工作流程。
　　（四） 统计执法检查应实行统计执法人员资格制度，未取得统计执法资格的人员不得从事统计执法工作。
　　（五） 统计执法应当遵守法定程序。
　　（六） 建立健全统计执法案卷评查制度。

　　 第十一章 乡(镇、街道)及企业统计工作

　　第二十七条 县（市）、区统计机构要抓好乡(镇、街道)、企业统计工作，要设置专职或兼职统计人员，负责组织完成本区域（单位）内的统计工作，统计人员须持统计从业资格证书，方可上岗。
　　乡(镇)、企业要建立健全统计台账制度；配备适应统计工作需要的计算机设备；制定年度学习计划，参加上级统计部门组织的业务培训。要建立包括统计工作目标管理、统计岗位职责、统计数据上报、管理和质量要求等管理制度，保证源头数据质量。

第十二章 附则

　　第二十八条 双丰局、桃山局、朗乡局、铁力局等企业统计机构参照本工作规范做好本单位统计工作。
　　第二十九条 本工作规范由伊春市统计局负责解释。
　　第三十条 本工作规范自2008年4月1日起施行。








中国证券监督管理委员会


证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见

中国证券监督管理委员会公告
〔2011〕18 号

现公布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 二○一一年八月三日

第一章 总则

第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规，制定本指导意见。
第二条 公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
本指导意见所称投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。
第三条 本指导意见所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条 公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
第五条 公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

第二章 投资决策的内部控制

第六条 公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境。
第七条 公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。
第八条 公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。
第九条 公司应在备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。
第十条 公司应健全投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权限。投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员不得对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预。投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
第十一条 公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互隔离。
第十二条 公司应建立系统的交易方法，即投资组合经理应根据投资组合的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行交易决策，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。

第三章 交易执行的内部控制

第十三条 公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
第十四条 对于交易所公开竞价交易，公司应执行交易系统中的公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，公司应建立相应的控制制度和流程。
第十五条 公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如果由于特殊原因不能按照上述原则进行分配的，公司应建立相应的控制制度和流程。

第四章 行为监控和分析评估

第十六条 公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。
第十七条 公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则。
第十八条 公司应根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查。相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。
第十九条 公司应对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。
第二十条 公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司应要求相关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
第二十一条 公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

第五章 报告、信息披露和外部监督

第二十二条 公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。
第二十三条 公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。
如果在上述分析期间内，公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况，应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制，针对潜在问题完善公平交易制度，并在向中国证监会报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。
第二十四条 公司应当在各投资组合的定期报告中，至少披露以下事项：公司整体公平交易制度执行情况；异常交易行为专项说明，其中，如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%，应说明该类交易的次数及原因。
在投资组合的年度报告中，公司还应披露公平交易制度和控制方法，并在公司整体公平交易制度执行情况中，对当年度同向交易价差做专项分析。
第二十五条 会计师事务所应在公司年度内部控制评价报告中，对公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。
基金评价机构在开展基金评价业务时，应将公平交易制度的完善程度、执行情况及信息披露作为评价内容之一。
第二十六条 公司公平交易制度的完善程度是公司诚信水平和规范程度的重要标志，监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。
监管部门将通过现场检查和非现场监管等方式，对于公司公平交易制度的执行情况进行检查和分析，并会同证券交易所等对公司异常交易行为进行监控。对于发现的不公平交易和利益输送行为，将依法采取相关监管措施。

第六章 附则

第二十七条 公司管理的投资组合参与衍生品投资、境外投资等，应参照本指导意见制定相应的公平交易管理制度。
第二十八条 本指导意见自公布之日起施行。2008年3月20日公布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（证监会公告[2008]9号）同时废止。