石家庄市长途汽车客运管理办法
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石家庄市长途汽车客运管理办法
河北省石家庄市人民政府
石家庄市长途汽车客运管理办法
（1997年12月28日市政府同意修订，1998年1月1日市人民政府令第93号发布）
第一章 总 则
第一条 〖加强长途汽车客运管理，保护旅客和经营者的合法权益，根据国家和省有关规定，结合本市实，制定本办法。
第二条 市行政区域内长途汽车客运管理适用本办法。
第三条 办法所称的长途汽车客运管理，是指对长途汽车和长途汽车站的管理；长途汽车是指连接城乡运输的营业性客运班车、旅游客车及包车；长途汽车站，是指有固定的站舍，供长途汽车停放、旅客集散的场所。
第四条 途汽车客运的管理，应遵循统一规划、方便旅客、管理与服务相结合、社会效益与经济效益相统一的原则。
第五条 客流量集中的长途汽车营运线路和长途汽车站的营运权，可以实行公开拍卖。所得收入用于长途汽车站建设和效益差的线路补贴。
第六条 途汽车和汽车站经营者必须遵守法律法规、文明经营、服从管理、方便旅客。
第七条 家庄市交通局主管全市长途汽车客运管理，县(市)、矿区交通局主管本行政区域的长途汽车客运管理。
各级运输管理处(站)负责长途汽车客运日常管理工作，并按照交通局的委托权限实施行政处罚。
工商、税务、物价、公安、规划、市政公用、市容环卫等部门，应按照各自职责对长途汽车客运工作予以监督管理。
第二章 经营者的权利义务
第八条 长途汽车客运的经营者享有下列权利：
(一)按本办法的规定申请开业、停业或歇业；
(二)参与营运权的竞买，有偿取得的营运权在办理有关手续后可转让；
(三)拒绝违法摊派收费和检查，并向有关部门举报；
(四)劝阻、制止车内违法行为，维护车内的正常秩序；
(五)石家庄市建成区以外的非禁停地段，在确保安全的条件下，可应旅客要求停车。
第九条 途汽车客运的经营者必须履行下列义务：
(一)按批准的线路、站点、班次营运，不得脱班、误班、改线行驶，不得在石家庄市建成区内长途汽车站外随意停靠上下旅客或擅自转让营运权；
(二)不得采用不正当手段揽客、倒客；
(三)依据有关法律法规缴纳税款和有关费用，定期报送有关统计资料与报表；
(四)执行规定的票价，使用统一的票据；
(五)保持车况良好、车容整洁；
(六)不得超出规定标准运载旅客和行包。
第十条 途汽车站的经营者享有下列权利：
(一)按本办法的规定申请开业、歇业；
(二)按规定对进站的车辆收取服务费用；
(三)劝阻、制止站内的违法行为，维护站内正常秩序；
(四)拒绝违法摊派、收费和检查，并有权向有关部门举报；
(五)依据有关法律、法规和规章建立健全内部制度。
第十一条 途汽车站的经营者必须履行下列义务：
(一)不得接纳未经批准进入本站的车辆进站；
(二)按规定标准建设站内设施并提供服务；
(三)保持站内秩序良好，安全设施齐全有效；
(四)不得违法收取费用；
(五)按有关法律、法规和规章的规定报送统计资料与报表。
第十二条 〖动车存车不得允许长途汽车上下旅客和装卸货物。
第三章 汽车站与车辆管理
第十三条 通局应会同城市规划、公安、城市建设和工商行政管理部门按照方便旅客、有利于经济发展和交通运输的原则，制定长途汽车站建设和长途汽车客运线路规划方案及长途客运发展计划，报本级人民政府批准后施行。
第十四条 途汽车站应与城市公共交通线路衔接配套。根据长途汽车站所处的位置、功能和客流量，长途汽车站分为一级站、二级站。
第十五条 级站是指位于市中心区域，客流集中的长途汽车站。其标准为：
(一)设置停车区、售票室、候车室、行包房、小件寄存：
（二）设置公共厕所、洗车台、公共卫生设施：
(三)配备醒目的站牌、时钟、座椅；
(四)全天候供应饮用开水；
(五)公布班次时刻表、里程票价表、营运路线图、旅客须知和服务项目收费标准，张贴禁运、限运物品宣传图，设置旅客意见簿、留言牌、公告栏；
(六)配备御寒降温和消防设施；
(七)设有安全检查人员；
(八)设置问询服务处、值班站长室、治安室、广播室和公用电话。
第十六条 级站是指位于市，边缘地段、客流量较小和县(市)、矿区的长途汽车站。其标准必须达到第十五条(一)至(七)项规定的标准。
第十七条 批发市场配套设置的长途汽车站应设置非机动车存放场地。
第十八条 途汽车站内外应保持卫生整洁，服务设施有效。
收取了洗车费的长途汽车站，必须为进站车辆提供保洁服务。
第十九条 通局应根据交通运输发展规划在公路上设置候车亭。
第二十条 未经批准任何单位和个人不得从事长途汽车站的经营。
第二十一条 运车辆必须经公安车辆管理部门审验合格，并具备下列标准：
(一)技术状况良好，车容整洁；
(二)绳网、苫布符合使用要求；
(三)车内备有票价表和旅客意见簿；
(四)车前挡风玻璃右侧悬挂制式的营运线路和区间标志、旅游车与包车标志；
(五)车身两侧喷涂经营者车籍单位名称；
(六)车内明显部位喷涂监督电话，并备有符合要求的消防器具和常用药物。
第四章 经营管理
第二十二条 途汽车客运实行定线路、定班次、定站点管理，运输管理处(站)应加强客运调度，减少空载率。
进入石家庄市建成区的长途汽车应就近入站，进站线络由石家庄市交通运输管理处商公安交通管理部门确定；建成区内不得设置站点。
途经石家庄市的外地非进站长途客运车辆，不得在交通高峰期穿越建成区；不得进站停靠。
第二十三条 途汽车开业必须按下列程序审批：
(一)申请者持当地乡(镇)人民政府或主管单位证明，向运输管理处(站)提出申请；
(二)对符合规定的，由运输管理处(站)自申请之日起三十日内核发经营许可证，并授予参与营运权竞买的资格；
(三)经营者持经营许可证，到所在市、县(市)和矿区工商行政管理部门申领营业执照；
(四)按国家规定向税务部门办理税务登记，并到保险企业办理保险手续；
(五)持上述手续证明，到运输管理处(站)办理营运证件。
第二十四条 〖开拍卖客流集中的长途汽车营运线路和长途汽车站的营运权，由石家庄市交通局制定具体方案，报石家庄市人民政府批准后执行。
第二十五条 途汽车经营者需临时停业的，应向当地运输管理处(站)交存营运证件，并到工商、税务部门办理临时停业登记手续；需歇业的，应提前向原批准机关办理注销登记手续。
第二十六条 不参加营运权竞买或竞买未成的长途汽车的经营者，在经营前应按下列规定办理营运线路审批手续，取得营运证件。
(一)县(市)、矿区境内的，报该县(市)、矿区运输管理站审批；
(二)本市行政区域内跨县(市)、矿区的，报石家庄市运输管理处审批；
(三)省内跨市的，报有关市(地)运输管理处审批；
(四)跨省、自治区、直辖市的，报省级运输管理局审批。
第二十七条 途汽车经营者转让有偿获得的营运权，应与受让者签订转让合同，并报运输管理处(站)备案，转让增值部分的百分之四十上缴运输管理处(站)。
受让者应具备经营资格，并按有关规定办理变更手续。
第五章 罚 则
第二十八条 违反长途汽车客运管理的行为，由交通局按照本办法规定予以处罚。
第二十九条 有下列行为之一的，给予警告，并责令限期改正：
(一)经营者不按规定向运输管理处(站)报送有关统计资料与报表的；
(二)有违反本办法第十五条(三)至(五)项规定之—的；
(三)违反第十八条规定的。
违反前款规定达三次以上(含本数)的处一百元至五百元罚款。
第三十条 辆不符合第二十一条规定之一的，对经营者处以五十元至二百元罚款。
第三十一条 营者不按规定缴纳管理费的，按规定加收滞纳金。
第三十二条 营者未按规定向接受服务者出具法定票据的，处应出具票据面额百分之二十至百分之五十的罚款。
第三十三条 经运输管理处(站)批准，擅自经营长途汽车客运、汽车站的，责令停止违法行为，并处一千元至四千元的罚款。
第三十四条 存车场允许长途客运汽车上下旅客、装卸货物的，对存车场经营者处一千元至三千元罚款。
第三十五条 经营者不按批准的线路经营或未按指定车站进站的，处三百元至五百元罚款。
第三十六条 一级站不具备第十五条(一)、(二)、（六）、(七)、(八)项规定之一的；二级站不具备第十五条（一）、(二)、(六)、(七)项规定的，予以警告，并责令限期改
正，逾期不改正的，处五百元至一千元罚款，直至取消其经营资格。
第三十七条 汽车站经营者接纳未经批准进入本站的车辆进站的，处五百元至一千元的罚款。
第三十八条 营者以不正当竞争手段揽客、倒客，干扰他人正常经营的，处五百元至一千元罚款。
第三十九条 对违反本办法应给予处罚的，交通执法人员应在其营运证上进行记载。长途汽车客运经营者出现二次严重违章或十次一般违章的，该营运证自行作废，并由交通局通知工商、税务等部门收回有关证照。严重违章和一般违章的标准，由市交通局确定。交通执法人员在调查取证时，在证据可能丢失或以后以取得的情况下，本机关负责人批准，可采取登记保存措施。
第四十条 事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或向人民法院起诉；当事人逾期不申请复{不起诉，也不履行处罚决定的，由做出处罚决定的机关，人民法院强制执行。
第四十一条 长途汽车客运管理人员侵害经营者的权益，由运输管理处(站)或其上级机关给予行政处分；给经营者造成损失的，须依法予以赔偿；涉嫌触犯刑律的，移送司法机关依法处理。
第六章 附 则
第四十二条 办法自1998年1月1日起生效，石家庄市人民政府1992年5月颁布的《关于加强城市客运管理的通知》和1995年4月21日市政府第62号令颁布的《石家庄市长途汽车客运管理办法》同时停止执行。
卫生部关于继续作好促进母乳喂养、创建爱婴医院工作的通知
卫生部
卫生部关于继续作好促进母乳喂养、创建爱婴医院工作的通知
卫生部
（1994年4月9日）
1992－1993年，我国开展了大规模促进母乳喂养、创建爱婴医院的培训、健康教育和社会动员等工作，取得了较大的成绩。在各级政府的支持和领导下，由于卫生行政部门及广大医务人员共同努力，第一、二两批申报爱婴医院的244个医疗保健机构，经过国家级、省级两级
严格评估，有207所被中国爱婴医院最高审批委员会确认为爱婴医院，现正式宣布如下（名单见附件）。
为了更好地执行我国与联合国儿童基金会“1994－1995年促进母乳喂养／创建爱婴医院”过渡周期项目，实现到1995年创建1000所爱婴医院，和《九十年代中国儿童发展规划纲要》提出的“到2000年使母乳喂养率以省为单位达到80％”的目标，贯彻《九十年代
儿童生存、保护和发展世界宣言》及其行动计划，实现其到1995年“所有的医院都成为爱婴医院”的中期目标，并力争创建爱婴市、爱婴省。现将有关事宜通知如下：
一、各级政府要加强领导，搞好部门协调，进一步动员全社会参与促进母乳喂养、创建爱婴医院活动，统筹规划并将其列入本地《九十年代儿童发展规划》，纳入政府议事日程，为促进母乳喂养活动提供必要的政策和条件。
二、在医院评审中，各级医院的妇产科、儿科确保做到母乳喂养的“十条”标准，成为爱婴科室，实行母婴同室，并经医院感染监控符合标准者还可适当加分。
三、爱婴医院应享受必要的优惠政策，如收费标准、人员待遇等。
四、继续深化产、儿科制度改革，积极创建爱婴医院。各地在创建爱婴医院活动中，积累了很好的经验，拓宽了服务领域，改善了服务设施。工作人员不仅在技术上精益求精，而且在服务态度与服务质量上把一片爱心献给了母亲和婴儿。创建爱婴医院活动适应了社会主义市场经济及计
划生育基本国策的需要，有利于引导医务人员树立全心全意为人民服务的思想。为使创建爱婴医院活动健康迅速地开展，使更多的妇女儿童享受高质量的保健、医疗服务，各地要重视医院的管理，建立相应的管理制度。要吸取前阶段医院婴儿室内发生严重婴儿感染的教训，针对母婴同室出
现的新情况，有针对性地制定严格的母婴同室管理制度并认真执行。
五、积极开展培训，普及促进母乳喂养、创建爱婴医院的知识和技术。目前，全国各省、自治区、直辖市均已有接受过培训的师资组，绝大多数省市已有爱婴医院，可作为培训基地。卫生部将再次为各地提供一定数量的母乳喂养及创建爱婴医院培训教材以利于各地继续开展母乳喂养、
创建爱婴医院知识技术的培训工作。
六、各级医疗保健机构和广大医务人员应严格遵守《国际母乳代用品销售守则》的有关规定，并按卫妇幼发（1992）第47号文件规定要求，所有的医疗保健机构切实做到不接受奶粉销售商免费馈赠和廉价销售的母乳代用品，医务人员不得擅自推销上述产品及为之作广告。
七、在创建爱婴医院的活动中各级妇幼卫生部门的管理人员及医疗保健机构的广大医务人员做出了很大的贡献。请各地对上述有功人员适当地给予奖励，肯定成绩，以进一步调动医疗保健机构和医务人员的积极性。
八、各地在创建爱婴医院的同时，要积极组织好爱婴医院评估的申报和评估准备工作。1994年爱婴医院国家级评估活动拟于今年第三季度进行，为此，省级评估及申报应在八月底前完成。有关国家级评估的具体安排届时将另行通知。
附件：爱婴医院名单（略）
1994年4月9日
国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知
（2004年10月18日 国家外汇管理局发布）
汇发[2004]104号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
为优化外汇资源配置，便利和支持跨国公司外汇资金运用和经营行为，依照《中华人民共和国外汇管理条例》及有关法律、法规的规定，现就跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题通知如下：
一、基本定义与管理原则
（一）本通知所称跨国公司，是指同时在境内外拥有成员公司、且由一家在中国境内的成员公司行使其全球或区域（含中国）投资管理职能的企业集团，包括中资控股企业集团（即中资跨国公司）和外资控股企业集团（即外资跨国公司）。
本通知所称成员公司，是指跨国公司企业集团内部的相互拥有控股或被控股关系的、具有独立法人资格的各家公司。
本通知不适用于跨国金融机构。
（二）本通知所称外汇资金内部运营，是指跨国公司为降低财务成本、提高资金使用效率，依照本通知的规定，由境内成员公司之间、或境内成员公司与境外成员公司之间相互拆放外汇资金的投资理财方式。
（三）跨国公司成员公司之间拆放外汇资金，可依照《企业集团财务公司管理办法》的规定，通过经金融主管部门批准设立的财务公司进行；也可依照《贷款通则》的规定，通过外汇指定银行以委托放款的方式进行。跨国公司境内成员公司向境外成员公司拆放外汇资金，符合本通知规定条件的，也可以直接放款方式进行。
跨国公司境内成员公司从境外成员公司拆入外汇资金及偿还该笔资金的本息，应当遵守我国外债管理的相关规定。
（四）跨国公司成员公司之间相互拆放外汇资金，双方应参照同期国际金融市场商业贷款利率水平约定拆放利率，不得畸高或畸低。
（五）跨国公司外汇资金内部运营应当以自有外汇资金进行。自有外汇资金是指来源于跨国公司境内成员公司的资本金账户、经常项目外汇账户内的可自由支配的资金。
（六）跨国公司境内委托放款的资金不得结汇使用，不得用于质押人民币贷款。
（七）中资跨国公司的境内成员公司从事境外放款，外汇放款余额不得超过其所有者权益的20％。
外资跨国公司的境内成员公司从事境外放款，外汇放款余额不得超过其上一年度对外国投资者已分配未汇出利润与外国投资者按投资比例享有的企业未分配利润之和。
（八）跨国公司从事外汇资金内部运营，应当坚持全收全支原则，不得自行抵扣、冲销境内外应收与应付款项，不得自行轧差结算。
（九）跨国公司从事外汇资金内部运营，应遵守本通知及其他外汇管理有关规定，接受国家外汇管理局及其各分局、外汇管理部（以下简称外汇局）的管理、监督和检查。
二、跨国公司外汇资金内部运营的资格条件
（一）跨国公司境内成员公司之间从事外汇资金境内委托放款，应当符合以下条件：
1、委托放款人和借款人均依法注册成立，且注册资本均已按期足额到位；
2、委托放款人与借款人之间已进行的上一笔境内成员公司间外汇委托放款已在约定的期限内收回本金和收益。
（二）跨国公司境内成员公司向境外成员公司进行外汇资金境外放款，除符合本通知第二条第（一）款的规定外，还应符合以下条件：
1、中资跨国公司的境外成员公司不少于3家；
2、外资跨国公司的境内成员公司不少于3家；
3、中资跨国公司在境内的行使全球或区域（含中国）投资管理职能的成员公司，对境外借款成员公司投资总额不少于500万美元，且境外借款成员公司在最近一次境外投资联合年检中评级为二级以上；
4、外资跨国公司提供放款资金的境内成员公司，上一年度外汇应收款占外汇总资产的比例低于所在行业外商投资企业上一年度的正常、平均水平；上一年度公司在银行结汇金额大于购汇金额，或购汇大于结汇的金额低于所在行业外商投资企业上一年度该金额的正常、平均水平；所有者权益不低于3000万美元，净资产与总资产之比不低于20％；
5、已经批准从事境外放款的，已进行的上一笔境外放款已在约定的期限内收回本金和收益。
三、跨国公司外汇资金内部运营的申请
（一）跨国公司拟从事外汇资金境内委托放款，应由作为委托放款人的境内成员公司向其资本金账户或经常项目外汇账户开户银行提出申请。开户银行按照本《通知》要求审核跨国公司境内成员公司资格条件无误后，如接受其申请，应以受托银行身份与委托放款人、借款人签订外汇委托放款合同。
受托银行应当按照《国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知》（汇发［2002］125号）中对“债权人”的各项要求对该项委托放款业务履行相应的操作、监管及报备等各项责任。
（二）跨国公司拟从事外汇资金境外放款的，应在放款协议签订后，由提供放款资金的境内成员公司通过所在地外汇局，向国家外汇管理局提交以下材料供审核：
1、申请书（参考格式见附件1）；
2、放款人与境外借款人签订的放款协议，或者放款人、境外借款人与境内受托金融机构签订的放款协议；
境外借款人将所拆借外汇资金进一步用于对境外成员公司的股票、债券、期权等投资运作的，还应当在放款协议中列明放款人对境外借款人的投资委托条款；
3、放款人最近一年含外汇收支情况表的财务审计报告；
4、放款人最近一期的验资报告；
5、已进行的境外放款及其偿还情况的说明；
6、中资跨国公司另须提供其境外成员公司的名单、各境外成员公司的商务主管部门的批准证书复印件，以及境外借款人最近一年的财务报表、与境外借款人直接相关的境外投资联合年检报告书；
7、外资跨国公司另须提供其境内成员公司的名单、各境内成员公司的外汇登记证复印件，以及其境外控股母公司出具的放款资金安全性保证函（保证境内放款人提供的该项境外放款及其进一步的投资运作能够足额回收本金）。
放款人所在地外汇局收到放款人提交的材料后，应于10个工作日内初审完毕并上报国家外汇管理局。国家外汇管理局自收到上述完整的申请材料之日起20个工作日内，经审查无误后向放款人作出该项境外放款的批复，并抄送放款人及参与放款企业所在地外汇局。放款人所在地外汇局及参与放款企业所在地外汇局以该批复文件为依据，分别向放款人及参与放款企业出具相应的批准开户、境内划转或境外付汇的资本项目外汇业务核准件。
四、跨国公司外汇资金内部运营的操作
（一）跨国公司委托放款的境内成员公司、借款的境内成员公司以及受托银行三方共同签订委托放款协议后，受托银行可参照《国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知》（汇发［2002］125号）的规定为借款人开立外汇贷款专用账户，办理放款资金划转及还本付息手续。受托银行在办理放款或还款资金在委托放款人资本金账户或经常项目外汇账户与借款人外汇贷款专用账户之间的划转手续时，无须经外汇局核准。
受托银行应当参照《国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知》（汇发［2002］125号）中附件1至附件4的格式和内容（在附件1至附件3表格最后一列补充“委托放款人”列，在附件4“贷款情况” 各科目下增列“其中境内委托放款”子科目），定期向所在地外汇局报告跨国公司境内委托外汇贷款的变动情况。
（二）跨国公司外汇资金境内委托放款，如放款期满或借款人要求分期还款、提前还款的，受托银行应监督并协助委托放款人和借款人遵守以下路径还款：首先按原划出资本金账户的金额将还款外汇资金划回原划出资金的资本金账户，直至补足从资本金账户划出的金额后，再将放款资金本息的其余部分按照本息配比原则划入原划出资金的经常项目外汇账户。
放款期限届满还款的，应当在期限届满之日起20个工作日内完成上述手续。分期还款、提前还款的，也应按照三方约定的期限和方式，及时完成上述还款手续。
（三）跨国公司申请从事外汇资金境外放款，放款人应当向所在地外汇局提交以下材料申请开立境外放款专用账户：
1、开户申请书；
2、国家外汇管理局批准其从事境外放款的批复文件。
所在地外汇局审核上述材料无误后，为放款人出具开户核准件，银行凭以为放款人办理开户手续。境外放款专用账户的收入限于经外汇局批准从放款人或其他境内成员公司的资本金账户或经常项目外汇账户划入的外汇资金、从境外回收的放款资金本息以及境外控股母公司的履约保证金，支出限于经国家外汇管理局批准的境外放款及向对应的资本金账户或经常项目账户划回资金。
（四）跨国公司可在国家外汇管理局批准境外放款之日起6个月内，在批准放款额度内，经放款人所在地外汇局核准，一次或者分次向境外汇出资金。
（五）跨国公司每笔外汇资金境外放款的期限不得超过两年。如放款期满或境外借款人要求分期还款、提前还款的，境外借款人应将还款外汇资金汇入原汇出资金的境外放款专用账户，并经放款人所在地外汇局核准，首先按原划出资本金账户的金额将还款资金划回原划出资金的资本金账户，直至补足从资本金账户划出的金额后，再将放款资金本息的其余部分按照本息配比原则划入原划出资金的经常项目外汇账户。放款如需展期，放款人应于到期日前1个月内向所在地外汇局提出申请。
（六）跨国公司境内成员公司向其境外成员公司放款、或放款并委托其境外成员公司以借款资金进一步投资运作的，按年度核算的最末一日境外放款权益总额不得低于所对应境外放款的本金之和。
（七）跨国公司外汇资金境外放款，放款的境内成员企业应当为境外资金运作建立专门的会计分账簿，统一管理，集中核算，按月编制《境外放款专用账户外汇资金头寸变动表》、《境外放款资金运用情况表》（参考格式见附件2）。
（八）跨国公司境内外汇委托放款和境外放款的还款资金在汇、划入境内成员企业的资本金账户时，不占用资本金账户最高限额；汇、划入银行在答复针对该笔还款资金的银行询证函时，应在备注栏注明“还贷资金”，会计师事务所不得凭此类银行询证函回函为外商投资企业办理验资业务。
五、监督管理
（一）国家外汇管理局各分局（外汇管理部）应当根据辖内银行定期上报的报表，在《资本项目及附属项目流动和汇兑月报表》“国内外汇贷款”各科目下增列“其中境内委托放款”子科目，按月上报国家外汇管理局。
（二）从事集团内部境外放款运营超过一年的跨国公司，应在每年的6月份，由放款人汇总境内各成员公司境外放款情况，通过所在地外汇局向国家外汇管理局报审。汇总报送的材料包括以下内容：
1、截至本年度5月末的该跨国公司前12个月各家境内成员公司外汇资金境外放款及运作情况报告（参考格式见附件3）；
2、前12个月该跨国公司境外放款的境内成员公司《境外放款专用账户外汇资金头寸变动表》、《境外放款资金运用情况表》；
3、前12个月该跨国公司境外放款的境内成员公司的审计报告；
4、前12个月该跨国公司境外放款的境内成员公司的验资报告（如上一年度未发生验资事项无需提供）。
（三）国家外汇管理局在收到上述完整材料之日起30个工作日内，经审查发现该跨国公司的境内成员公司境外放款不符合本通知第二条所规定资格条件，或境外放款权益达不到第四条第（六）款规定标准的，有权取消该跨国公司的境内成员公司境外放款资格。该境内成员公司应在资格取消之日起20个工作日内将放款本金及收益调回境外放款专用账户。外资跨国公司资金回收达不到本通知第四条第（六）款规定标准的，出具放款资金安全性保证函的境外控股母公司还应当在该境内成员公司境外放款资格被取消之日起20个工作日内，履行其保证责任。
跨国公司无正当理由不按时、按要求向国家外汇管理局报送第五条第（二）款要求的材料的，参照第五条第（三）款规定处理。
六、其他事项
（一）跨国公司从事外汇资金内部运营，违反本通知规定的，由外汇局按照《中华人民共和国外汇管理条例》予以处罚。
（二）未在境外设立成员企业的中资企业集团，其境内成员企业之间进行外汇资金境内委托放款的，参照本通知执行。
（三）本通知由国家外汇管理局负责解释。
（四）本通知自2004年11月1日起开始实施。
附件：1、跨国公司外汇资金境外放款（含境外委托放款）申请书（参考格式）
2、境外放款专用账户外汇资金头寸变动表及境外放款权益变动表（参考格式）
3、外汇资金境外放款及运作情况报告（参考格式）
附件1：
跨国公司外汇资金境外放款（含境外委托放款）申请书
（参考格式）
国家外汇管理局：
根据《关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知》（文号，以下简称《通知》）的有关规定，我公司申请以自有外汇资金及从其他境内成员公司拆借的外汇资金从事境外放款（或境外委托放款）。现将有关情况说明如下：
一、公司介绍
关于放款人成立时间、目前主要股东、成立以来公司投资、生产、贸易等情况的介绍与说明。
关于境外借款人成立时间、目前主要股东、成立以来公司投资、生产、贸易等情况的介绍与说明。
关于委托放款人与借款人之间股权关联的介绍。
二、关于境外放款资格的说明
对于各参与境外放款的境内成员公司是否符合《通知》要求的各项境内委托放款和境外放款资格条件作出相应说明（依据《通知》规定，对所有资格条件作是否符合的详细列举说明，并将《通知》要求的相关证明材料随本申请书一并报送）。
三、关于境外放款业务的说明
公司申请境外放款的资金数额、来源、去向如下（可采取文字表述）：
金额 资金来源 资金去向 利率 期限 用途 备注
折算为美元表示 计划划入境外放款专用账户的境内外汇资金来源（注明公司名称）、账户种类、各账户计划划出金额 注明境外收款公司名称、国别（地区）、汇出计划 …… …… 如为委托投资，注明受托投资机构、投资品种、投资计划 如为委托放款，注明受托金融机构名称
拟用于境外放款的上述资金未被用于质押或抵押，我公司对上述资金的所有权无任何权利瑕疵。
我公司承诺：
1、以上陈述与所附申请材料均真实可信，我公司愿意承担因虚假陈述和伪造材料所导致的法律责任。
2、一旦获得批准从事境外放款，我公司将履行《通知》规定的各项职责，遵守外汇管理各项规定，接受国家外汇管理局的管理、监督和检查。
3、若由于出现《通知》中规定的有关情况而被国家外汇管理局取消境外放款资格，我公司将在资格被取消之日起20个工作日内调回境外放款的外汇资金。
4、在遇到严重影响中国国际收支平衡、人民币汇率稳定的情况时，按照国家外汇管理局的要求，及时调回境外放款的外汇资金。
特此申请。
申请人：
（从事境外放款的境内成员公司签章）
年 月 日
抄送：放款人所在地及其他参与境外放款的境内成员公司所在地外汇分局／外汇管理部
附件2：
表1：境外放款专用账户外汇资金头寸变动表（参考格式 ）
月份 月初额 境内划入 境外放款汇出 境外放款收回 应计利息 月末额 备 注
放款人及其他参与境内成员公司名称 …… …… …… …… …… …… …… ……
…… …… …… …… …… …… …… ……
填写说明：
1、境内划入是指经核准当期从境内资本金账户、经常项目账户划入的金额，以划入日为确认日；
2、境外放款汇出是指经核准当期进行境外放款的金额，以汇出日为确认日；
3、境外放款收回是指当期收回的境外放款本息金额，以汇回日为确认日；
4、应计利息是指账户当期产生的利息；
5、月初额＋境内划入－境外放款汇出＋境外放款收回＋应计利息＝月末额；
6、备注栏说明划入日、汇出日、划转及汇出核准件编号、收回境外放款日。
表2：境外放款资金运用情况表（参考格式）
月份 月初货币资金 境外放款增加 境外放款汇出 投资增加 投资变现 应计利息 月末货币资金 投资权益 投资收益 备 注
放款人及其他参与境内成员公司名称 … …… …… …… …… …… …… …… …… …
… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …
填写说明：
1、境外放款增加是指经核准当期进行境外放款的金额，以汇出日为确认日；
2、境外放款收回是指当期收回的境外放款本息金额，以汇回日为确认日；
3、投资增加是指当期增加境外金融投资支付的金额；
4、投资变现是指当期减少境外金融投资收回的金额；
5、应计利息是指境外放款当期现金存量按约定利率产生的利息；
6、月初货币资金＋境外放款增加－境外放款汇回－投资增加＋投资变现＋应计利息＝月末货币资金；
7、投资权益是指当期持有的金融资产（包括但不限于股票、债券、期权、票据等金融工具）按月末市场价值确认的金额；
8、投资收益是指按权益法核算的当期投资净收益，如为亏损，以负数表示；
9、境外放款权益＝月末现金＋投资权益；
10、备注栏记入税项调整、当期新增境外放款的日期及本期收回境外放款的日期、新增金融资产日期与种类、金融资产变现日期与种类。
注：年报表参照月报表格式填写，将“月初额”“月末额”改为“年初额”“年末额”
货币单位：美元 填报人：
填报单位： 填报日期：
附件3：
外汇资金境外放款及运作情况报告
（参考格式）
国家外汇管理局：
截止 年5月末，本公司经 号文件批准共境外（委托）放款外汇资金 美元，过去一年，收回境外放款资金 美元。目前境外放款专用账户余额 美元，境外放款权益额 美元，所从事的金融投资按本年5月末市场价值计算的收益率为 ％。目前，各笔境外放款资金均在批准的期限内按照批准的用途正常使用。
本年度，放款人及参与企业均参加了外商投资企业联合年检和境外投资联合年检（按规定无须参加上述年检不必作此表述），对是否发生重大外汇违规事件、是否继续符合境外放款和境内委托放款各项资格条件进行说明（依据《通知》规定，对所有资格条件作是否符合的详细列举说明，并将《通知》要求的相关证明材料随本报告一并报送）
其他需要说明事项：
本公司承诺：
1、以上陈述与所附申请材料均真实可信，我公司愿意承担因虚假陈述和伪造材料所导致的法律责任；
2、本公司忠实履行了《关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知》规定的各项职责，没有发生任何与《通知》相抵触的操作违规事项，现将指定的年审材料报上，请予审核。
报告人：
（从事境外放款的境内成员公司签章）
年 月 日
