最高人民检察院、公安部、劳动人事部关于检察机关决定不起诉、免予起诉的原系国家职工的被告人羁押期间工资是否补发问题的答复

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刑法关于罪数规定的缺憾

张庆奎


新中国第一部刑法是1979年颁布的，此后随着犯罪态势的变化，立法机关又先后颁布了一系列的单行刑法与附属刑法，对1979年刑法作了大量补充修改。为更好地适应市场经济条件下惩治犯罪的客观需要，经过长期酝酿准备，1997年3月14日八届全国人大第五次会议对刑法进行了修订，这是我国刑事法制史上的一个里程碑。刑法原法只有192条，修订后增加为452条，修订后刑法是一部统一的、完整的、建国以来最完备的刑法典。然而，笔者认为修订后刑法在罪数规定方面尚存在一些缺憾：有的条文将单独成立的其他犯罪，作为本罪的严重情节定罪处罚；个别条文将结果加重犯作为吸收犯定罪外罚。
刑法240条规定：“拐卖妇女、儿童的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金，有下列情形之一的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产：……（三）奸淫被拐卖的妇女的；……”奸淫被拐卖的妇女，明显已构成强奸罪，理应与拐卖妇女儿童罪数罪并罚，但刑法条文却只将其规定为加重处罚的情节，明显不妥。
刑法358条规定：“组织他人卖淫或者强迫他人卖淫的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；有下列情况之一的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：……（四）强奸后迫使卖淫的；……”这里明显应按组织卖淫罪和强奸罪数罪并罚，按加重处罚情节处理明显不符合刑法原则。
类似的情况刑法条文却规定为数罪并罚。例如：刑法294条规定：“组织领导和积极参加以暴力、威胁或者其他手段，有组织地进行违法犯罪活动，称霸一方，为非作恶，欺压、残害群众，严重破环经济、社会生活秩序的黑社会性质的组织的，处三年以上十年以下有期徒刑；其他参加的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。”“犯前两款罪又有其他犯罪行为的，依照数罪并罚的规定处罚”。刑法241条规定：“收买被拐卖的妇女、儿童的，处三年以下有期徒刑，拘役或者管制。”“收买被拐卖的妇女，强行与其发生性关系的，依照本法第二百三十六条规定定罪处罚。”“收买被拐卖的妇女、儿童，并有第二款、第三款规定的犯罪行为的，依照数罪并罚的规定处罚”。
刑法大部分条文条结果加重犯作为加重处罚的情节，作为一罪处理，这是符合刑法罪数原则的。例如：抢劫致人重伤、死亡的，绑架致人死亡或者杀害被绑架人的，虐待家庭成员致人重伤、死亡的等等。但也有个别条文将结果加重犯规定为吸收犯，例如：刑法247条规定，刑讯逼供或者暴力逼取证人证言致人伤残、死亡的，依照本法第二百三十四条（故意伤害罪）、第二百三十二条（故意杀人罪）的规定定罪从重处罚；刑法第238条规定，非法拘禁，使用暴力致人伤残的、死亡的，依照本法第二百三十四条、第二百三十二条的规定定罪处罚。同样是结果加重犯，刑法条文定罪处罚标准却不统一，不能不说是缺憾。
这是让我们先来看一下刑法上的罪数理论。罪数，又称一罪与数罪。罪数理论研究的是如何依法区分一罪与数罪的问题。司法实践中，大多数犯罪的单复数比较容易区分，但也存在少数犯罪，例如，一行为触犯两个罪名，到底是一罪还是数罪？在这种情况下区分一罪与数罪就比较复杂。区分一罪与数罪的标准，刑法理论上存在很多学说，概括起来有以下三种：第一，犯意说，即行为基于一个犯意的就是一罪，基于数个犯意的就是数罪；第二，行为说，即行为人所实施一个行为就是一罪，实施数个行为就是数罪；第三，结果说，即造成一个犯罪的结果的是一罪，造成数个犯罪结果的是数罪。我国刑法界认为这三种学说都存在一定缺陷，就是孤立地、片面地强调一某一点而不及其余。因此，我国刑法界区分一罪与数罪，是以犯罪构成作为标准，即凡是有充分满足一次构成要件的事实就是一罪，有充分满足两次构成要件的事实即为二罪，以此类推。我国刑法总则仅规定了数罪并罚，对于如何区分一罪还是数罪未作规定，罪数原则体现在刑法分则具体的条文之中。罪数可以分为一罪和数罪，数罪又可分为同种数罪与不同种数罪。在刑法罪数理论上，一罪是重点研究的对象。通行的划分方法将一罪分为以下三类：（1）一行为在刑法上规定为一罪或处理时作为一罪的情况，包括继续犯、想象竞合犯、结果加重犯；（2）数行为在刑法上规定为一罪，包括惯犯与结合犯，不过普遍认为我国刑法上没有规定结合犯的情况；（3）数行为在处理时作为一罪，包括基于同一犯意的连续犯，以实施某一犯罪为目的的牵连犯以及吸收犯。
那么，“奸淫被拐卖的妇女”、“组织卖淫，强奸后迫使卖淫的”是否属于结果加重犯呢？结果加重犯又称加重结果犯，是指法律上规定的一个犯罪行为，由于发生了严重结果而加重其法定刑的情况。构成结果加重犯必须具备以下四个条件：（1）犯罪人必须实施了基本犯罪行为；（2）基本犯罪行为造成了加重结果；（3）基本犯罪与加重结果之间存在因果关系；（4）行为人对于加重结果主观上有罪过。很明显“奸淫被拐卖的妇女”以及“强奸后迫使卖淫”的，并不是基本犯罪行为“拐卖妇女”、“组织卖淫”造成的加重结果，与基本犯罪行为也不存在因果关系，两种情形下均具备了强奸罪的犯罪构成要件。所以说刑法条文将这两种情形规定为结果加重犯不妥，应分别规定为构成拐卖妇女、儿童罪和强奸罪、组织卖淫罪和强奸罪数罪并罚。再者，“奸淫被拐卖的妇女”以拐卖妇女儿童从重处罚，“强奸被收买的妇女的”却要按收买被拐卖的妇女、儿童罪和强奸罪数罪并罚，岂不是双重标准，背离了罪刑相适应和适用刑法人人平等的原则。
同样，将“刑讯逼供致人伤残、死亡的”、“非法拘禁，使用暴力致人伤残、死亡的”规定为吸收犯适用故意伤害罪、故意杀人罪定罪处罚也不科学。吸收犯是指一个犯罪行为为另一个犯罪行为所吸收，而失去独立存在的意义，仅以吸收的那个行为来论罪，对被吸收的行为不再予以论罪的情况，吸收犯有以下几种形式：（1）重行为吸收轻行为；（2）主行为吸收从行为；（3）实行行为吸收非实行行为。笔者认为，上述两种情形并不符合吸收犯的三种形式，因此不成立吸收犯，故意杀人罪、故意伤害罪无法吸收刑讯逼供罪、非法拘禁罪。上述两种情形均是出于一个犯罪故意，即刑讯逼供的故意和非法拘禁的故意，犯罪目的并非致死、致伤，死亡、伤残是刑讯逼供、非法拘禁这两种基本犯罪行为造成的加重结果，加重结果与基本行为间存在因果关系，行为人对于伤残、死亡的加重结果主观上有罪过。由此可见，这两种情形是典型的结果加重犯，应按基本犯罪行为定罪加重处罚。
（作者单位：山东省宁阳县人民检察院）

作者单位：山东省宁阳县人民检察院
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邮政编码：271400
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电话：0538-3012345



中国证券监督管理委员会


关于证券投资基金设立审核有关问题的通知 证监基金字〖2002〗89号


各基金管理公司、基金托管银行:

为积极稳妥地推进证券投资基金(以下简称"基金")审核制度的改革,规范基金设立行为,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)及其他有关规定,现将基金设立审核有关问题通知如下:

一、申报材料的报送

符合《暂行办法》规定条件、拟申请设立封闭式基金的发起人,应当签署基金发起设立协议,授权基金管理人负责向中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")报送申报材料；符合《试点办法》规定条件、拟申请设立开放式基金的,由基金管理人直接向中国证监会报送申报材料。

基金管理人及相关当事人应根据本通知附件规定的内容与格式,向中国证监会报送基金设立申报材料,并提交承诺函,保证向中国证监会报送的所有申报材料真实、准确、完整、合规。

二、申报材料的受理

中国证监会收到基金设立申报材料后,在7个工作日内对申报材料进行齐备性审查,依据有关规定作出受理或不受理的决定,并书面通知基金管理人。

基金管理人有下列情形之一的,中国证监会不受理其基金设立申报材料:

(一)因涉嫌违法、违规行为正在受到国家有关部门调查；

(二)因违反法律、法规及基金契约,被中国证监会责令整改,正在整改期间；

(三)因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件,可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；

(四)前只获准设立募集的基金未达到成立条件,已募集资金全部退还投资人后未满十二个月；

(五)中国证监会根据审慎性原则认定的其他情形。

三、申报材料的审核

中国证监会受理基金设立申报材料后,对申报材料的合规性进行审核。审核重点是申请设立基金的法律文件,包括风险揭示情况以及基金持有人利益的保护机制等。

基金管理人有下列情形之一的,中国证监会暂停申报材料的审核:

(一)已有一只基金在审核期间,尚未批准设立；

(二)拟设基金运作各环节(包括销售推广、投资管理、后台服务等)的主要业务人员不具备基金从业资格；

(三)审核期间,出现违法违规行为；

(四)中国证监会根据审慎性原则认定的其他情形。

中国证监会对暂停审核的,在作出恢复审核的决定后,书面通知基金管理人；完成审核后,认为符合条件的,组织专家评议会对基金设立申报材料进行评议。参加评议会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的专业人士中聘请。评议委员将根据国家有关法律、法规审阅基金设立申报材料,并重点就基金类型、品种、目标规模、目标客户、设立可行性、投资人服务及相关的公司制度安排等内容提出专业咨询意见,供基金管理人、相关当事人及中国证监会参考。

中国证监会自受理基金设立申报材料之日起60个工作日内(不包括相关当事人修改、补充申报材料的时间)作出批准或者不予批准的决定。决定批准的,出具批复文件；不予批准的,书面通知基金管理人,并说明理由。基金管理人应当将相关通知内容告知相关当事人。

四、基金销售自查与备案

基金成立后7个工作日内,基金管理人和基金代销机构应对基金销售情况进行自查,并分别向中国证监会提交自查总结报告并将基金销售的广告宣传资料报中国证监会备案。开放式基金增加基金代销机构的,基金管理人应当在代销协议生效后7个工作日内报中国证监会备案。

五、其他

本通知自发布之日起施行。中国证监会1997年12月12日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》(证监基字〖1997〗2号)同时废止。

二○○二年十一月二十六日