关于对操纵期货行为认定和处罚的规定的通知(已废止)
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关于对操纵期货行为认定和处罚的规定的通知(已废止)
中国证券监督管理委员会
关于对操纵期货行为认定和处罚的规定的通知
1996年5月6日，中国证券监督管理委员会
各期货交易所：
根据《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔1996〕10号）精神，为了严厉打击操纵行为，有效地遏制过度投机活动，维护期货市场秩序和稳定，确保期货市场试点工作健康地进行，特制定《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》。现发给你们，请认真遵照执行。
附件：《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》
一、操纵期货市场行为是指交易所会员或客户为了获取不正当利益，故意违反国家有关期货交易规定，违背期货公开、公平、公正的原则和大户报告制度，单独或者合谋使用不正当手段，严重扭曲期货市场价格，扰乱市场秩序的下列各种行为：
1．交易所会员或客户为了规避交易所持仓限量规定，利用其他会员席位或者其他客户名义建仓，其建仓总量超过交易所对该会员或客户规定的持仓限量的；
2．若干交易所会员或客户之间通过集中资金，由一个客户或者会员统一下达交易指令且情节严重的；
3．交易所会员用若干客户的资金为一个客户或自己进行交易且情节严重的；
4．交易所会员为客户提供资金，并强制客户按照自己的意志和要求进行交易的；
5．交易所会员间利用移仓、对敲等手段，故意制造市场假象，虽未超过持仓限量，但已严重影响市场秩序，企图或实际影响期货价格或者市场持仓量的；
6．交易所会员或客户蓄意串通，按照事先约定的方式或价格进行交易或互为买卖，制造市场假象，企图或实际严重影响期货价格或者市场持仓量的；
7．交易所会员接受多个客户的全权委托，并实际统一进行交易，严重影响期货市场价格的；
8．客户假借他人名称或用虚假的名字，多方开立帐户和下达交易指令，实际超过持仓限量或严重影响期货市场价格的；
9．交易所会员故意阻止、延误或改变客户某一方向的交易指令，或擅自下达交易指令或诱导、强制客户按照自己的意志进行交易，且情节严重的；
10．交易所会员或客户超越自身经营范围或实际要求，控制大量交易所指定仓库标准仓单，企图或实际严重影响期货市场价格的；
11．交易所会员或客户在实物交割环节上蓄意违规，企图或实际严重影响交割结算的正常进行的；
12．交易所会员或客户在现货市场上超越自身经营范围或实际需求，囤积居奇，企图或实际严重影响期货市场价格的；
二、对有操纵市场嫌疑的交易所会员和客户，各交易所有义务配合政府监管部门进行调查；对经调查证明确有操纵市场行为者，可根据情节轻重，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停、中止直至取消资格、宣布其为“市场禁止进入者”。对触犯刑律的，移交司法部门追究刑事责任。
三、对不配合政府监管部门调查、隐瞒事实真相、拒不提供有关资料或提供假证的交易所、交易所会员和客户，政府监管部门依据有关规定对其进行处罚。
四、各交易所要结合本规定制定具体办法，认真贯彻执行。
国家外汇管理局关于银行外币卡管理有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于银行外币卡管理有关问题的通知
(2003年5月12日 国家外汇管理局发布)
汇发〔2003〕65号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
为规范境内金融机构发行的外币卡（以下简称境内卡）的各项业务，以及境外金融机构发行的银行卡（以下简称境外卡）的收单业务，严格外币卡项下交易管理，明确外币卡在境内外消费、提现等环节所涉外汇管理政策，现就有关问题通知如下：
一、境外卡收单业务
境内金融机构办理境外卡收单业务时，应遵守如下规定：
（一）收单金融机构可以办理境外卡持卡人在本机构营业柜台或自动柜员机提取人民币现金业务，不得允许其在本机构营业柜台或自动柜员机提取外币现金。
（二）持卡人使用境外卡在境内提取人民币现金或者消费后，收单金融机构应及时将从境外发卡机构收取的外汇款项结汇。
（三）持卡人使用境外卡在境内消费后，收单金融机构与特约商户（指与金融机构签订接受银行卡支付协议的商店、饭店、宾馆等商户）之间应以人民币进行清算，不得以外币清算。
二、境内卡的使用
按照发行对象的不同，境内卡可以分为个人卡（指由金融机构向自然人发行的外币卡）和单位卡（指由金融机构向法人或其他组织等单位发行的，由该单位指定的人员使用的外币卡）。按照是否给予持卡人授信额度，境内卡可以分为信用卡（指由金融机构发行的给予持卡人一定信用额度，持卡人可以在信用额度内先使用、后还款的银行卡）和借记卡（指由金融机构发行的没有信用额度，持卡人先存款、后使用的银行卡）。
境内金融机构在发行境内卡时，应遵守如下规定：
（一）持卡人使用个人外币卡的，可以在发卡金融机构的营业柜台提取人民币现金、外币现金；可以在自动柜员机上提取人民币现金，但是不得提取外币现金。持卡人使用单位外币卡的，在境内不得提取外币现金或人民币现金。持卡人不得在单位外币信用卡帐户中存放外币资金。
（二）持卡人使用外币卡在境内提取人民币现金或者消费后，发卡金融机构应及时将扣收持卡人的外汇款项结汇，并将结汇所得人民币资金划入特约商户帐户或支付有关收单金融机构。
（三）持卡人在境外使用外币卡，发卡金融机构所提供的服务应限于服务贸易项下支付，不得用于资本项下投资及贸易支付，也不得用于国家法律所禁止的非法交易和行为。
（四）持卡人在境外使用外币卡，当日内累计提现金额不得超过1000美元或等值外币，当月内累计提现金额不得超过5000美元或等值外币。
三、境内卡的还款
对于因境内卡项下透支而形成的外汇垫款，如持卡人能够出具由发卡金融机构提供的外币卡项下交易帐单，按照经常项目下可兑换的要求，允许持卡人用外币现钞和外汇存款偿还或用人民币资金购汇偿还。但如持卡人使用外币卡所发生的交易为国家法律所禁止，则境内发卡金融机构不得为持卡人办理购汇手续。
对于未能收回的外币卡项下外汇呆帐，发卡金融机构应当按照有关规定用贷款损失准备金、外汇资本金或者营运资金进行冲抵，不得用人民币资金自行购汇或以客户结汇资金冲抵。在发卡金融机构外汇资本金或营运资金不足时，可按照有关规定由其总行（部）申请购汇补充外汇资本金。
四、境内卡外汇收支大额报备制度
对于持卡人持境内卡在境内外所发生的大额存款、提现或消费交易，发卡金融机构应按照《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第3号）等规定，向所在地国家外汇管理局分支局（以下简称外汇局）报告大额和可疑外汇交易情况。同时，对于境内卡项下所发生的交易符合以下情形的，发卡金融机构应同时报所在地外汇局备案。具体包括：
（一）持卡人在境内外使用个人外币卡或个人外币卡帐户有下列情形之一的，发卡金融机构应向所在地外汇局备案：
1、一个月内提取外币现金和消费金额累计超过等值20000美元的；
2、一年内提取外币现金累计超过等值20000美元的；
3、一年内提取外币现金和消费金额累计超过等值40000美元的。
（二）持卡人在境内外使用单位外币卡有下列情形之一的，发卡金融机构应当向所在地外汇局备案：
1、一个月内在境外提取外币现金和在境内外消费金额累计超过等值20000美元的；
2、一年内在境外提取外币现金累计超过等值20000美元的；
3、一年内在境外提取外币现金和在境内外消费金额超过等值60000美元的。
五、关于外币卡交易统计
（一）结汇、售汇统计
因持卡人使用境外卡在境内提取人民币现金或者消费而发生的结汇业务，由收单金融机构纳入非贸易项下结售汇统计。
因持卡人使用境内卡在境内提取人民币现金或者消费而发生的结汇业务，由发卡金融机构纳入非贸易项下结售汇统计。
（二）国际收支统计申报
有关外币卡的国际收支统计申报，外汇局将另行制定相关的操作规程。在新规定出台之前，按照《汇兑业务统计申报操作规程》和《国家外汇管理局国际收支司对深圳市分局关于国际收支统计间接申报有关问题的批复》（汇国复［2002］12号）的规定进行申报。
请各分局接到本通知后，尽快向辖内支局、金融机构转发。
境内各发卡金融机构因上述规定而需修改银行卡章程的，应于本《通知》执行之日起60日内将修改后的章程向银行业监督管理机构和国家外汇管理局报备。
本通知自2003年6月1日起执行，执行中如遇问题请与我局国际收支司联系。
特此通知。
二ＯＯ三年五月十二日
甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定（修正）
甘肃省人大常委会
甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定（修正）
甘肃省人大常委会
（1990年7月2日甘肃省第七届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过 根据1991年5月3日甘肃省第七届人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定〉的决定》修正）^
第一条 为了保障公民身心健康，维护社会秩序，严惩贩毒罪犯，禁止吸毒活动，根据《中华人民共和国刑法》、全国人民代表大会常务委员会《关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》、《中华人民共和国治安管理处罚条例》和国务院关于劳动教养的有关规定等法律、法规，结合本省
实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称毒品，是指鸦片、吗啡、海洛英，以及罂粟等原植物，或者其他能够使人产生依赖、形成瘾癖的麻醉品。
非法储运、销售、使用医疗用罂粟壳、吗啡、杜冷丁、安钠咖、可卡因等麻醉药品和精神药品，以毒品论。
第三条 走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，或者非法种植毒品原植物，以及其他违反《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四条 走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，非法种植毒品原植物，能主动交代犯罪事实，交出全部毒品和非法所得，可以从轻处罚；有立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第五条 走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，或者吸食、注射毒品，具有下列情形之一的，除依照规定罚款外，还应当实行劳动教养：
（一）非法持有鸦片100克以上不满200克，海洛因5克以上不满10克的；
（二）曾因走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品受过刑事处罚，或者被劳动教养、治安管理处罚，期满后又非法持有少量毒品的；
（三）因走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品免予刑事处罚的；
（四）走私、贩卖、运输、制造毒品情节轻微的；
（五）食品经营者以毒品或者以毒品原植物作为食品添加剂的；
（六）有流氓、卖淫、盗窃、诈骗、抢夺、赌博等行为受过两次治安管理处罚后吸食、注射毒品的；
（七）收容强制戒毒两次后又吸食、注射毒品的；
（八）有流氓、卖淫、盗窃、诈骗、抢夺、赌博等行为受过一次治安管理处罚，收容强制戒毒一次后又吸食、注射毒品的；
（九）收容强制戒毒期间逃跑的，或者收容强制戒毒期间行凶伤害他人不够刑事处罚的；
（十）对检举揭发人或者禁毒工作人员行凶报复不够刑事处罚的。
前款（六）（七）（八）（九）（十）项规定，适用于家居城镇及农村流窜城市、铁路沿线和大型厂矿的吸食、注射毒品的人员。
第六条 非法种植毒品原植物不够刑事处罚的，处15日以下拘留，可以单处或者并处3000元以下罚款。
对非法种植的毒品原植物应立即铲除，就地销毁，并没收已收获的毒品和种子。
第七条 吸食或者注射毒品的下列人员，除依照本规定予以处罚外，在未戒毒脱瘾之前，还应吊销工作执照或者调离工作岗位：
（一）火车、机动车、航行器驾驶、信号、指挥等人员；
（二）电力、煤气、石油、化工、仓库等对公共安全负有重大责任的有关工作人员；
（三）操作重要生产设备、精密仪器仪表的人员；
（四）高空等危险工作岗位作业的人员；
（五）其他对公共安全负有重大责任的有关人员。
第八条 吸食或者注射毒品的，处15日以下拘留，2000元以下罚款。
凡吸食或者注射毒品成瘾的，依照本规定予以：
（一）责令限期戒毒；
（二）收容强制戒毒；
（三）实行劳动教养。
第九条 吸毒成瘾需要责令限期戒毒的，应当由其所在单位，或者当地街道办事处，以及乡、镇人民政府，向本人或者其近亲属发出“责令戒毒通知书”，逾期没有戒毒脱瘾的，由县（市）公安局、城市公安分局审批，送收容戒毒所强制戒毒脱瘾。
第十条 医疗单位开设戒毒脱瘾治疗业务，须经省卫生行政主管部门批准。
经批准开设戒毒脱瘾治疗业务的医疗单位，对戒毒脱瘾人员的管理办法，由省卫生厅制定。
第十一条 县级以上人民政府根据本地查禁毒品工作的需要，可以设立收容戒毒所。
吸毒人员较多的企业、事业单位需要设立收容戒毒所的，由所在地的县级人民政府审查批准。
收容戒毒所的设立和管理办法由省人民政府另行制定。
第十二条 收容戒毒所是对吸毒成瘾不能自行戒除的人实行集中管理教育、强制戒毒脱瘾的场所。主要接受公安机关交送的强制戒毒人员，也可以接受自动戒毒者。
收容戒毒所对戒毒人员和探视亲属入所要进行严格检查，严禁任何人将毒品、危险品携带、夹带入所。
戒毒人员在收容戒毒所戒毒期间的生活、医疗等费用自理。
第十三条 收容戒毒所的主管机关是县级以上人民政府民政机关。
收容戒毒所由民政、公安、卫生部门共同负责对戒毒人员的行政管理、强制教育、戒毒治疗工作。
收容戒毒所要贯彻教育为主的方针，坚持药物治疗与思想教育相结合，严格管理与关心爱护相结合，对戒毒人员进行法制和思想教育，组织参加生产劳动。
第十四条 戒毒人员在毒瘾发作并进行自杀、自残或者行凶伤害他人等行为时，收容戒毒所管理人员可以采取强制性保护或者防卫措施。戒毒人员由于吸毒引起中毒性死亡，或者进行自杀、自残等行为，造成严重后果的，由行为人负全部责任，其丧葬、医疗、护理等全部费用由其近亲
属或者监护人承担。
前款规定适用于司法机关对吸毒成瘾的违法犯罪人员进行审查或者管教的场所。
第十五条 各级人民政府对查禁毒品负有领导责任。公安机关是辑查毒品的主管机关。海关、工商、铁路、邮电、民航、交通等部门要积极配合公安机关搞好对走私、贩卖、运输、制造毒品的辑查工作。
机关、团体、企业、事业单位或者乡镇人民政府、村（居）民委员会对本单位或者本辖区内发生的走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，非法种植和吸食毒品活动，负有预防、制止和协助公安机关查禁的责任。
第十六条 国家工作人员，对于走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品或者非法种植毒品原植物的犯罪分子，隐瞒、掩饰他们的犯罪事实的；有追究责任而不依法处理的；因受阻挠而不履行法律所规定的追究职责的；或者以查禁毒品为名进行敲诈勒索或收受贿赂的，依法追究责任。
凡对本单位或者本辖区内吸毒活动和吸毒人员以及非法种植毒品原植物的人和事，隐瞒不报，放任不管，或者干扰公安机关依法执行公务的，由其上级主管部门或者当地人民政府追究单位负责人和有关人员的行政责任。
第十七条 公民有向公安机关和有关部门检举揭发吸毒贩毒活动的权利和义务。对于检举、揭发吸毒贩毒活动的人员，应依法给予保护；对有功人员，给予表彰奖励。
窝藏或者作假证明包庇走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品的犯罪分子的，以包庇罪追究刑事责任。事前通谋的，以共同犯罪论处。
第十八条 戒毒药品的研制、生产、供应、运输、使用、保管必须严格依照《中华人民共和国药品管理法》和国务院《麻醉药品管理办法》、《精神药品管理办法》的有关规定进行审批，未经审批不得自行配制、生产、经营、运输戒毒药品，违者以毒品查处。
第十九条 对于查获的毒品和吸、贩毒用具以及非法所得，除法律、法规另有规定的外，一律交公安机关登记没收。任何单位和个人不得隐瞒、私分或者挪用。全部罚款和没收的财物上缴国库。
第二十条 本规定从公布之日起施行。
本省过去制定的其他有关规定与本规定有抵触的，依照本规定。
附：甘肃省人民代表大会常务委员会关于修改《甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定》的决定
（1991年5月3日甘肃省第七届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）
根据《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》，现对《甘肃省人民代表大会常务委员会关于查禁毒品的规定》（以下简称《规定》）作如下修改：
一、《规定》第三条、第四条合并修改为“第三条 走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，或者非法种植毒品原植物，以及其他违反《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
二、《规定》中凡“制造、贩卖、运输毒品”修改为“走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品”。
三、《规定》第六条修改为：
“走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品，或者吸食、注射毒品，具有下列情形之一的，除依照规定罚款外，还应当实行劳动教养：
（一）非法持有鸦片100克以上不满200克，海洛因5克以上不满10克的；
（二）曾因走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品受过刑事处罚，或者被劳动教养、治安管理处罚，期满后又非法持有少量毒品的；
（三）因走私、贩卖、运输、制造、非法持有毒品免予刑事处罚的；
（四）走私、贩卖、运输、制造毒品情节轻微的；
（五）食品经营者以毒品或者以毒品原植物作为食品添加剂的；
（六）有流氓、卖淫、盗窃、诈骗、抢夺、赌博等行为受过两次治安管理处罚后吸食、注射毒品的；
（七）收容强制戒毒两次后又吸食、注射毒品的；
（八）有流氓、卖淫、盗窃、诈骗、抢夺、赌博等行为受过一次治安管理处罚，收容强制戒毒一次后又吸食、注射毒品的；
（九）收容强制戒毒期间逃跑的，或者收容强制戒毒期间行凶伤害他人不够刑事处罚的；
（十）对检举揭发人或者禁毒工作人员行凶报复不够刑事处罚的。
前款（六）（七）（八）（九）（十）项规定，适用于家居城镇及农村流窜城市、铁路沿线和大型厂矿的吸食、注射毒品的人员”。
四、《规定》第九条第一款中，将“200元以下罚款或者警告”修改为“2000元以下罚款”。
五、《规定》第十条中，将“经当地公安派出所决定，送收容戒毒所强制戒毒脱瘾”修改为“由县（市）公安局、城市公安分局审批，送收容戒毒所强制戒毒脱瘾”。
1991年5月3日
